2015年证券从业资格考试《证券交易》专项练习题

一、单项选择题

1、下面给出关于清算的四种解释，错误的是(　　)。

A.清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B.清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

D.清算不发生财产实际转移

2、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(　　　)的`架构设立和运行。

A.董事会——分支机构

B.董事会——业务决策机构

C.董事会——业务决策机构——分支机构

D.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

3、 上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于(　　)。

A.公司制

B.会员制

C.合同制

D.合伙制

4、 将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按(　　)划分的。

A.委托订单的数量

B.买卖证券的方向

C.委托价格限制

D.委托时效限制

5、 沪深证券交易所债券质押式回购交易的质押券主要是(　　)。

A.国债和融资券

B.国债和企业债

C.国债和金融债

D.企业债和金融债

6、 在我国，新股网上竞价发行是指(　　)利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。

A.新股发行人

B.新股发行主承销商

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

7、 证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过.2亿元。(　　)

8、 印花税由证券交易的买卖双方分别交付。(　　)

9、 记名证券交易时，根据成交记录，由电脑主机自动办理过户手续，于(　　)交割到账，从而完成证券过户手续。

A.交易当日

B.规定日

C.成交日

D.交易日周末

10、卖出基金时，余额不足100份的部分可以分多次申报卖出。(　　)

A.正确

B.错误