2016年证券从业资格考试《证券交易》强化习题

2016年11月证券从业资格考试马上就来了，在考试来临前考生们需要一定的练习来巩固知识，本站小编已经为大家整理了2016年证券从业资格考试《证券交易》强化习题，希望对您的考试有所帮助。

　　多选题

1、 以下买入股票、基金、权证的申报数量属于有效申报的有(　　)。

A.300股

B.1100股

C.150股

D.1000股

2、 按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有(　　)。

A.从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易

B.目前证券公司代办股份转让业务的监督管理由中国证券业协会负责

C.代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让业务

D.中国证监会对证券公司代办股份转让服务进行监督管理

3、 证券公司提供IB业务时，不得(　　)。

A.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

B.代客户接收、保管交易密码

C.直接或间接为客户从事期货交易提供融资

D.代客户下达交易指令

4、 可作为融资买人或融券卖出的标的股票，必须满足在近3个月内(　　)。

A.波动幅度不超过基准指数波动幅度的5倍以上

B.日均振幅平均值与基准指数振幅平均值的偏离值不超过5%

C.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过4个百分点

D.日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

5、 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有(　　)。

A.见券付款

B.券款对付

C.见款付券

D.钱货两清

6、 关于股票交易，以下说法正确的.有(　　)。

A.股票的柜台交易是非法行为

B.在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易

C.股票交易可以不在证券交易所中进行

D.柜台交易是大宗交易的唯一类型

7、 证券公司经营(　　)业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。

A.证券经纪

B.证券资产管理

C.证券承销与保荐

D.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

8、 在全国银行间市场进行买断式回购发生违约，如果双方对违约事实或违约责任存在争议，交易双方可以(　　)。

A.向人民法院提起诉讼

B.向人民银行报告

C.协议申请仲裁

D.向证券交易所报告

9、 下列说法正确的有(　　)。

A.证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务情况

B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理

C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料

D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

10、 引发交易异常情况的原因中，不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现(　　)。

A.社会安全事件

B.重大公共卫生事件

C.证券交易所交易、通信系统被非法侵入

D.严重自然灾害

11、 客户到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续时，客户需输入(　　)。

A.证券交易密码

B.通讯密码

C.证券资金账户密码

D.银行结算账户密码

12、 自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反(　　)等行为。

A.法律、行政法规

B.监管部门规章及规范性文件

C.行业规范

D.自律规则

13、 以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是(　　)。

A.上市公司董事长突然死亡

B.上市公司股权结构发生重大变化

C.上市公司1/4监事发生变动

D.上市公司发生重大债务

14、 根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户(　　)等情况，对客户进行分类管理。

A.异常交易行为发生频率

B.交易活跃程度

C.收到深圳证券交易所警示次数

D.资金规模

15、 下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有(　　)。

A.A、B股除权、除息的处理方式是一样的

B.A股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利

C.B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利

D.B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利

16、 定向资产管理合同由(　　)共同签署。

A.证券登记结算机构

B.资产托管机构

C.证券公司

D.客户

17、 资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理(　　)等职责。

A.客户尽职调查

B.资金收付

C.监督证券公司投资行为

D.投资运作

18、 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是(　　)。

A.证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成

B.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付

C.证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成

D.证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成

19、 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括(　　)。

A.交易商与客户之间的交易

B.客户之间的交易

C.交易商之间的交易

D.交易商、客户均以证券交易所为对手的交易

20、 在集合资产管理合同的“投资收益与分配”部分包括(　　)。

A.收益的构成

B.收益分配方案

C.收益分配原则

D.最低收益承诺