2016年证券从业资格考试《证券交易》巩固习题

2016年11月份的证券从业资格考试很快就要到来了，很多考生们都在努力备考。今天本站小编为大家分享以下2016年证券从业资格考试《证券交易》巩固习题，希望对大家有帮助!

　　多项选择题

1、 深圳证券交易所会员应承担的义务包括(　　)。

A.维护投资者的合法权益

B.维护证券交易所的合法权益

C.派遣合格代表入场从事证券交易活动

D.按规定提供相关的业务报表和账册

2、 国债交易中应计利息额的计算公式包含的要素有(　　)。

A.已计息天数

B.票面利率

C.应计贴现额

D.债券面值

3、 禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括(　　)。

A.中国证监会加强对内幕交易的监管

B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管

C.证券公司加强自律

D.新闻媒体加强监督

4、 A股账户按持有人分为(　　)。

A.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

B.证券公司自营证券账户

C.一般机构证券账户

D.自然人证券账户

5、 下列行为中属于操纵市场行为的有(　　)。

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易额

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

C.通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格

D.通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量

6、 某A股股票(非ST)T-1日的收盘价为12.38元，则T日开盘价(　　)。

A.最低为11.24元

B.最高为13.26元

C.最低为11.14元

D.最高为13.62元

7、 证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次?(　　)

A.核心服务

B.客户招揽

C.有形服务

D.附加服务

8、 在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的`情况有(　　)。

A.以价格较高的卖出申报优先

B.以价格较高的买人申报优先

C.按受托时间的先后次序来申报

D.以价格较低的买人申报优先

9、 我国禁止将回购资金用于、(　　)。

A.固定资产投资

B.调剂头寸

C.期货市场投资

D.股本投资

10、 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有(　　)等。

A.投资者应履行的交收责任

B.证券经纪商代理业务范围和权限

C.证券经纪商对投资者委托事项的保密责任

D.遵守国家有关法律、法规的承诺