2017年证券从业考试证券交易巩固练习

导语：证券交易一般分为两种形式：一种形式是上市交易，是指证券在证券交易所集中交易挂牌买卖。另一种形式是上柜交易，是指公开发行但未达上市标准的证券在证券柜台交易市场买卖。我们一起来看看相关习题吧。

单项选择题

1.证券营业部内部控制的核心是(　　)。

A.风险控制 B.人员控制

C.收益控制 D.成本控制

答案：A

2.证券营业部不可以在以下范围内迁址(　 )。

A.同城　　　　B.同省

C.垮省　　　　D.境内外

答案：D

3.根据1999年3月证监会发出的《关于证券营业部审批工作有关问题的通知》的规定，对个人负债总额超过公司注册资本金(　　)的，不允许设立证券营业部。

A.10% B.20%

C.30% D.50%

答案：B

4.证券营业部不能从事的业务是(　　)。

A.代理买卖 　　B.代理还本付息、分红派息

C.为大客户融资 D.证券代保管、签证

答案：C

5.设立证券服务部，具有证券从业资格的人员不少于(　　)人。

A.2 　B.3

C. 4 　D.5

答案：B

6.不属于技术服务站经营范围的.是(　　)。

A.交易业务咨询、技术指导

B.办理资金账户开户、指定交易

C.现金提存

D.转托管

答案：C

7.(　　)是无效的委托方式。

A.柜台委托

B.电话委托

C.客户直接向场内交易员报单

D.网上委托

答案：C

8.营业部的电脑管理仅包括(　　)。

A.硬件管理和软件管理

B.运行效率、行情分析系统和业务处理速度及精度

C.机型、容量、数量

D.通讯设备管理

答案：A

9.(　　)是指证券营业部已经支出，但摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用，包括租入固定资产的改良支出等。

A.资产 B.负债

C.长期待摊费用 D.利润

答案：C

10.证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外应进行如下分配：1提取法定盈余公积，2提取公益金，3弥补公司以前年度的亏损，4向投资者分配利润，5提取一般风险准备;正确的分配顺序是(　　)。

A.35421 B.32451

C.34152 D.35124

答案：D