2017证券从业考试证券交易练习题库
单项选择题
1.证券营业部内部控制的核心是( )。
A.风险控制 B.人员控制
C.收益控制 D.成本控制
答案:A
2.证券营业部不可以在以下范围内迁址( )。
A.同城 B.同省
C.垮省 D.境内外
答案:D
3.根据1999年3月证监会发出的《关于证券营业部审批工作有关问题的通知》的规定,对个人负债总额超过公司注册资本金( )的,不允许设立证券营业部。
A.10% B.20%
C.30% D.50%
答案:B
4.证券营业部不能从事的业务是( )。
A.代理买卖 B.代理还本付息、分红派息
C.为大客户融资 D.证券代保管、签证
答案:C
5.设立证券服务部,具有证券从业资格的`人员不少于( )人。
A.2 B.3
C. 4 D.5
答案:B
6.不属于技术服务站经营范围的是( )。
A.交易业务咨询、技术指导
B.办理资金账户开户、指定交易
C.现金提存
D.转托管
答案:C
7.( )是无效的委托方式。
A.柜台委托
B.电话委托
C.客户直接向场内交易员报单
D.网上委托
答案:C
8.营业部的电脑管理仅包括( )。
A.硬件管理和软件管理
B.运行效率、行情分析系统和业务处理速度及精度
C.机型、容量、数量
D.通讯设备管理
答案:A
9.( )是指证券营业部已经支出,但摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用,包括租入固定资产的改良支出等。
A.资产 B.负债
C.长期待摊费用 D.利润
答案:C
10.证券公司当期缴纳所得税后的利润,除国家另有规定外应进行如下分配:1提取法定盈余公积,2提取公益金,3弥补公司以前年度的亏损,4向投资者分配利润,5提取一般风险准备;正确的分配顺序是( )。
A.35421 B.32451
C.34152 D.35124
答案:D
多项选择题
1.证券营业部的内部控制包括( )。
A.内部控制机制 B.内部控制制度
C.内部业务操作 D.内部岗位责任
答案:AB
2.证券营业部订立内部控制制度应遵循的有( )原则。
A.全面性 B.审慎性
C.有效性 D.适时性
答案:ABCD
3.设立证券营业部应具备的条件有( )。
A.信息系统技术标准符合中国证监会的规定,并可支持内部控制机制的有效运行
B.拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查,具备证券从业资格的业务人员不少于规定人数
C.有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施
D.有健全的风险管理制度
答案:ABCD
4.技术服务站可以经营的业务范围有( )。
A.提供网上证券交易业务咨询、技术指导
B.办理资金账户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户
C.中国证监会批准的其他业务
D.证券代保管、鉴证
答案:ABC
5.证券营业部客户资金的存取包括( )。
A.柜台资金存取
B.转账存取
C.受理客户申请开通银证转账
D.向营业部透支提取现金
答案:ABC
6.证券营业部客户管理主要包括( )。
A.客户开发 B.客户资料管理
C.客户需求调查 D.客户服务
答案:ABC
7.一般而言,证券营业部信息系统技术管理操作规范主要包括以下( )方面。
A.技术人员管理
B.计算机房管理
C.硬件管理和电脑软件管理
D.网络安全管理
答案:ABCD
8.证券营业部信息系统常见技术故障主要有( )等。
A.交易所主机故障 B.交易分析软件故障
C.电话委托系统故障 D.柜台系统故障
答案:BCD
9.证券营业部建立财务管理制度的根本目的在于( )。
A.便于客户了解公司业绩
B.保证证券营业部经营和财务活动依法有序
C.通过会计的核算,发挥其监督作用
D.保证投资者和所有者的资金、证券和财产的完整与安全
答案:BCD
10.在客户交易结算资金管理中,证券营业部应该( )。
A.为每一个委托其买卖证券的投资者开立资金账户,分账管理
B.根据客户资金账户中资金余额以定活两便存款利率予以计息,利息每年一次自动转入客户的资金账户
C.应严格执行国家现金管理规定,避免出现套现行
D.在接受客户委托买卖证券时,根据客户需求为客户开展融资融券交易
答案:AC
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