2017年证券从业考试证券交易模拟习题及答案

　　一、多项选择题

1.在证券回购交易中，(　　)暂时放弃资金的使用权，从而获得证券抵押权，期满时归还抵押的证券，收回资金和利息。

A.证券的持有方 B.资金的贷出方

C.融券方 　　　D.资金供应方

答案：BCD

2.我国目前证券回购交易券种为(　　)。

A.国库券

B.经中国人民银行批准发行的金融债券

C.企业债券

D.企业股票

答案：AB

3.根据《全国银行问债券市场债券交易管理办法》的规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间进行交易的(　　)。

A.政府债券 B.中央银行债券

C.金融债券 D.公司债券

答案：ABC

4.债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的(　　)。

A.成交单 B.电报 C.电传、传真 D.合同书、信件

答案：ABCD

5.在全国银行间市场债券回购中，(　　)是逆回购方的'义务。

A.按合同的约定，及时发送内容完整的回购结算指令

B.在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项

C.在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券

D.在到期日交割，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

答案：BD

6.在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出(　　)。

A.债券的买卖实价 B.买卖数量

C.清算速度 　　　 D.交易对手名称

答案：ABC

7.有关部门及有关场所对回购交易的禁止行为进行了具体的规定，这些规定主要有(　　)。

A.禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易

B.禁止任何金融机构以租赁、借券方式从事债券回购交易

C.禁止将回购资金用于固定资产投资

D.禁止将回购资金用于期货市场投资

答案：ABCD

8.上海证券交易所企业债回购交易品种为(　　)。

A.1天 B.3天 C. 7天 D.91天

答案：ABC

9.证券回购二次清算的步骤包括(　　)。

A.回购初始交易当日的清算

B.回购初始交易次日的清算

C.回购到期日的清算

D.回购到期次日的清算

答案：AC

10.在全国银行间债券市场，债券回购双方可以选择的交割方式包括(　　)。

A.见券付款 B.券款对付

C.见款付券 D.买空

答案：ABC