2016年证券从业考试证券交易基础训练题

平时的练习对我们的考试来说十分重要，练习做得多了自然熟能生巧。下面是本站小编为大家收集整理的2016年证券从业考试证券交易基础训练题，希望对大家学习有所帮助!

1、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是(　　)。(答案:D)

A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B、目前银行间市场的`交易品种主要是债券

C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

D、交易手续简单、清晰，费时少

2、下列不属于证券经纪业务特点的是(　　)。(答案:A)

A、交易物的不变性

B、客户资料的保密性

C、客户指令的权威性

D、证券经纪商的中介性

3、债券买断式回购交易也称(　　)。(答案:B)

A、封闭式回购

B、开放式回购

C、一次性回购

D、双向回购

4、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括(　　)。(答案:D)

A、越权经营

B、预算失控

C、道德风险

D、决策失误

5、营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行(　　)。(答案:A)

A、双人负责制

B、轮换岗位制

C、责任追究制

D、岗位责任制

6、证券公司应当按上一年营业费用总额的(　　)计算营运风险的风险准备。(答案:B)

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

7、在我国，证券交易所编制指数时，采用(　　)公式计算。(答案:C)

A、加权平均法

B、移动加权平均法

C、派许加权综合价格指数

D、几何加权平均

8、在营业部固定资产实物管理中，财务部门负责固定资产的(　　)，确保固定资产的核算真实、准确。(答案:C)

A、实物管

B、卡片管理

C、价值管理

D、财务管理

9、营业部计算机机房防雷保护地的接地电阻应小于(　　)欧姆。(答案:D)

A、4

B、6

C、8

D、10

10、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用(　　)作为应急措施划拨资金。(答案:D)

A、电话划款凭证

B、网络划款凭证

C、书面划款凭证

D、传真划款凭证

11、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和(　　)的特点。(答案:B)

A、期货交易

B、远期交易

C、期权交易

D、债券交易

12、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为(　　)。(答案:C)

A、T+2日16：00

B、T+2日17：00

C、T+1日16：00

D、T+1日17：00

13、办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至(　　)。(答案:C)

A、证券交易所

B、中国证监会

C、登记结算机构

D、开户银行

14、无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括(　　)。(答案:A)

A、公示处分

B、警告

C、没收非法所得

D、罚款

15、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由(　　)家以上营业部，并且布局合理。(答案:C)

A、10

B、15

C、20

D、25

16、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由(　　)负责。(答案:C)

A、证券交易所

B、中国证券登记结算有限责任公司

C、基金管理人

D、证券监管机构

17、格式化询价是指参与者必须按照(　　)规定的格式内容填报自己的交易意向。(答案:C)

A、中国人民银行

B、证券交易所

C、交易系统

D、结算代理人

18、1999年7月1日，(　　)的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。(答案:A)

A、《中华人民共和国证券法》

B、《中华人民共和国债券法》

C、《证券公司管理办法》

D、《证券交易所管理办法》

19、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的(　　)收取罚金。(答案:C)

A、O.05%

B、0.1%

C、0.5%

D、1%

20、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务(　　)的处罚。(答案:B)

A、半年以内

B、半年至一年

C、一年至两年

D、两年以上