2016年证券从业考试证券交易练习题大纲

在复习阶段多做练习可以帮助我们巩固知识和提高做题速度以及掌握做题技巧等。下面是本站小编为大家整理的2016年证券从业考试证券交易练习题，希望可以帮助到大家的学习!

　　单选题

1.上海证券交易所国债买断式回购申报价格按每百元面值债券(　　)进行申报。

A.到期价(净价)

B.到期现价(净价)

C.到期购回价(全价)

D.到期购回价(净价)

2.上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小(　　)手，最大(　　)手。

A.500，1000

B.1000，50000

C.1000，10000

D.5000，10000

3.全国银行间市场买断式回购中，(　　)负责买断式回购交易的日常监测工作。

A.同业中心

B.中国人民银行

C.中国银行业监督委员会

D.中央国债登记结算有限责任公司

4.在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券(　　)的一方。

A.质权

B.抵押权

C.处置权

D.所有权

5.下列选项中，不属于证券交易的结算流程的是(　　)。

A.清算

B.证券委托

C.发送交收结果

D.证券交收和资金交收

6.某结算参与人3月买人证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为(　　)元。

A.10000

B.13333

C.18182

D.2000000

7.接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在(　　)，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。

A.第二日

B.当日日终

C.次一营业日

D.当日15：57前

8.由于证券登记结算机构的'硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险是(　　)。

A.流动性风险

B.本金风险

C.价差风险

D.操作风险

9.根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的(　　)，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。

A.20%

B.25%

C.30%

D.50%

10.结算备付金利息(　　)结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

A.每年

B.每月

C.每星期

D.每季度

　　参考答案及解析：

1.D

【解析】上海证券交易所国债买断式回购申报价格按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报。

2.B

【解析】上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小1000手，最大20000手。

3.A

【解析】全国银行间市场买断式回购中，同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作。

4.A

【解析】在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融人资金、出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

2.B

【解析】证券委托不属于证券交易的结算流程。

6.C

【解析】最低结算备付金限额=上月证券买人金额/上月交易天数×最低结算备付金比例=200万/22×20%=l8182元。

7.B

【解析】接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在当日日终，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。

8.D

【解析】操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。

9.A

【解析】根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的20%，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。

10.D

【解析】结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。