2016年证券从业资格《证券交易》考试题

　　一、单选题

1、证券交易的风险防范通常可从()等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A.制度、监察和自律管理

B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

C.事先预警、实时监控和事后监察

D.制度建设、内部自查和行业检查

正确答案：A

2、下述 不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。

A. 选择交易对手的自主性

B. 选择交易品种的自主性

C. 选择交易方式的自主性

D. 选择交易价格的自主

正确答案：A

3、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是

A.双向过户

B.T+0交收

C.T+1交收

D.单向过户

正确答案：A

4、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于(　　)米。

A.10

B.15

C.20

D.5

正确答案：A

5、准确地说，(　　)是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》

B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》

C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书

正确答案：B

6、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行( )

A.会员制

B.公司制

C.契约制

D.合同制

正确答案：A

7、场外市场与场内市场相比，其( 　)不及证券交易所。

A.交易策略的正确性

B.交易价格管理的困难性

C.交易行为管理的困难性

D.稳定性与流动性

正确答案：D

8、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的 ;证券营业部的证券运营资金不得少于人民币 万元。

A. 40% 1000

B. 30% 500

C. 40% 500

D. 50% 1000

正确答案：C

9、证券交易风险的监察包括(　　)

A.事先预警、实时监控、事后监查

B.制度建设、内部自查、行业检查

C.制度建设、实时监控、行业检查

D.事先预警、内部自查、事后监查

正确答案：A

10、下列对于市价委托，不正确的`说法是________。

A. 没有价格上的限制

B. 成交迅速

C. 成交率高

D. 我国目前采用此种委托方式较多

正确答案：D

　　二、多选题

1、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行________。

A. 具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施

B. 建立健全的业务、财务安全防范管理措施

C. 建立完善的风险管理系统

D. 重要原始凭证保存期不少于20年

E. 设立结算风险基金

正确答案：ABCDE

2、网上竞价发行的优点有()。

A.市场性

B.连续性

C.安全性

D.经济性

E.高效性

正确答案：ABDE

3、 证券登记结算机构的设立应当具备的条件是

A. 自有资金不少于人民币1亿元

B. 自有资金不少于人民币2亿元

C. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

D. 2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格

E. 具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所

正确答案：BCE

4、关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有________。

A. 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构

B. 证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则

C. 证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额

D. 证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用

E. 证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表

正确答案：ABCDE

5、新股网上定价发行的具体程序有()。

A.投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户

B.申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理

C.申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中

D.申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资

E.申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签

正确答案：ABCDE

6、证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是 。

A. 必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人

B. 必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力

C. 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

D. 有固定的交易场所和合格的交易设施

E. 有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度

正确答案：ABCDE

7、证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有________。

A. 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易