2015年证券从业资格考试《证券交易》试题精选
单项选择题
1、 证券交易所债券质押式回购制度规定,当日购买的债券,当日可用于质押券申报。当日申报转回的债券,当日也可以卖出。( )
2、 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年,方可申请成为证券交易所的特别会员。( )
3、 根据深圳证券交易所交易证券托管制度的'规定,投资者在原托管证券营业部申请办理转托管,营业部报盘至证券交易所,证券交易所在当天(T日)进行处理,投资者当天也就可以在转入证券营业部卖出证券。( )
4、 在遇到紧急情况时,会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。( )
5、 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。( )
6、 定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。( )
7、( )上海证券交易所正式开业。
A.1990年12月
B.1990年7月
C.1991年7月
D.1991年12月
8、在证券经纪业务中,要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系,客户首先要去银行存入资金。( )
A.正确
B.错误
多项选择题
9、 上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括( )。
A.最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量
B.可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例
C.可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
D.最小申购、赎回单位中的预估现金部分
判断题
10、客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户,即《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”。( )
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证券从业资格考试金融市场章节重点
金融市场是统一市场体系的一个重要组成部分,属于要素市场。它与消费品市场、生产资料市场、劳动力市场、技术市场、信息市场、房地产市场、旅游服务市场等各类市场相互联系,相互依存,共同形成统一市场的有机整体。下面应届毕业生小编为大家搜索整理了证券从业资格...
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2015中国最新的一步抑制股市疯狂的举措
根据上海证券交易所周一晚些时候的一份声明表示,中国宣布的最新“驯服”野蛮波动的股票市场的措施是:市场熔断机制。根据上海证券交易所周一晚些时候的一份声明表示,中国宣布的最新“驯服”野蛮波动的股票市场的措施是:市场熔断机制。中国最新的一步抑制股市疯狂...
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证劵从业《证券投资基金》知识:基金监管原则
导语:基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。下面是相关的考试知识点。基金监管的原则(一)依法监管原则基金监管属于行政执法活动。监管机构作为执法机关,其成立由法律规定,其职权也是由法律所赋予的`,...
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2015全国证券从业人员资格《证券交易》模拟试题(二)
单选题1、证券交易的风险防范通常可从()等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的。A.制度、监察和自律管理B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备C.事先预警、实时监控和事后监察D.制度建设、内部自查和行业检查正确答案:A2、下述不属于证券公司...