2015年证券从业资格考试《证券交易》押题试卷（一）

1、在证券经纪业务中，(　　)是客户填写委托单的第一要点。

A.品种

B.证券账号

C.买卖价格

D.买卖数量

2、下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是(　　)。

A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

D.向投资者提示股份转让风险

3、中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业(　　)向结算参与人计付结算备付金利息。

A.拆借利率

B.活期贷款利率

C.活期存款利率

D.定期存款利率

4、证券公司应当自专用证券账户开立之Et起(　　)个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A.2

B.3

C.5

D.15

5、采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的(　　)个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

A.1

B.3

C.5

D.7

6、(　　)指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

A.虚拟未匹配量

B.虚拟匹配剩余量

C.虚拟匹配量

D.虚拟开盘参考价格

7、全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过(　　)。

A.30天

B.61天

C.91天

D.137天

8、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权(息)报价应为(　　)元。

A.8.75

B.9.20

C.9.40

D.10.13

9、为单一客户办理定向资产管理业务的特点是(　　)。

A.证券公司与客户必须是一对多的

B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

C.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例

D.应在资产管理合同中约定具体投资金额

10、关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是(　　)。

A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

B.上海证券交易所对于未托管的.实物股票派生的权证由承销商认购

C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除

D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

11、企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起(　　)日内申请注销。

A.5

B.10

C.15

D.2D

12、为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家(　　)的规定。

A.货币政策

B.财政政策

C.产业政策

D.价格政策

13、客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括(　　)。

A.客户具有支配权的资产证明

B.住址证明

C.已在营业部开立的客户信用证券帐户

D.融资融券担保品证明

14、客户维持担保比例低于(　　)时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

A.50%

B.130%

C.150%

D.300%

15、执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为(　　)。

A.正常交易日15：00—15：30

B.正常交易日13：00—15：O0

C.正常交易H14：57—15：OO

D.正常交易日15：00—15：15