2015全国证券从业人员资格《证券交易》模拟试题（三）

　　多选题：

1.证券自营业务的具体含义包括(　　)。

A.只有综合类及比照综合类管理证券公司才能从事证券自营业务

B.是一种以营利为目的的经营行为

C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行

2.以下所列信息属于可能影响证券市场价格的重大信息：发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产(　　)以上的重大亏损;发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的(　　)。

A.10% B.20%

C.30% D.40%

3.专设自营账户的意义有(　　)。

A.完善了证券公司内部监控机制

B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件

C.对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用

D.有利于提高自营业务的收益

4.内幕交易的不利后果有(　　)。

A.严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则

B.损害投资者的利益

C.破坏证券市场的稳定

D.造成证券流动性减弱

5.下面(　　)属于证券公司在自营业务过程中操纵市场的具体行为。

A.以明示或默示方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

B.以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

C.在一段时间里，频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易

6.证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求有(　　)等。

A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

B.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元

C.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

D.最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

7.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行(　　)职责。

A.安全保管集合资产管理计划资产

B.要求证券公司出具资产托管报告

C.执行证券公司的投资或者清算指令

D.负责办理集合资产管理计划资产运营中的'资金往来

8.为了控制客户资产管理业务风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求(　　)。

A.证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险

B.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险

C.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况

D.客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺

9.证券公司从事客户资产管理业务，有下列(　　)情形之一的，应改正;拒不改正的，将受处罚。

A.委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划

B.未按规定办理客户资产的托管

C.未按规定管理集合资产管理计划的资产或者履行托管职责

D.未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金

10.证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有(　　)。

A.属于综合类证券公司

B.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚

C.具有不低于人民币2亿元的净资本

D.有完备的内部控制和风险管理制度

　　参考答案：