2015年证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试题（二）

1、为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以(　　)的名义开立银行存款账户即资金账户。

A.基金

B.基金托管人

C.管理人和托管人联名的方式

D.基金管理人

2、以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是(　　)。

A.采取未知价法

B.采取份额赎回的方式

C.必须以金额赎回方式进行

D.赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出

3、我国开放式基金的存续期为(　　)。

A.15年

B.15～50年

C.5年

D.一般无期限

4、(　　)在对我国基金的监管上负有最主要的责任。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国人民银行

D.中国证券业协会

5、可能对基金持有人权希及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括(　　)。

A.基金份额持有人大会的召开

B.基金管理人或基金托管人变更

C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项

D.延长基金合同期限

6、积极的股票风格管理，预测某一类股票前景良好则__________;如果某类股票前景不妙，则__________。(　　)

A.保持权重;降低权重

B.增加权重;保持权重

C.增加权重;降低权重

D.降低权重;增加权重

7、关于基金估值，以下说法正确的是(　　)。

A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布

B.开放式基金每个交易日的次日进行估值

C.封闭式基金每周进行一次估值

D.开放式基金每个交易日进行估值

8、基金管理公司必须以(　　)为会计核算主体。

A.所管理的不同基金类别

B.所管理的每只基金

C.基金管理公司

D.所管理的全部基金总体

9、基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法作了修改，这符合以下哪条原则?(　　)

A.合法性原则

B.及时性原则

C.审慎性原则

D.独立性原则

10、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起(　　)日内编制并披露临时报告书。

A.2

B.3

C.5

D.7

11、基金托管人的'基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过(　　)时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。

A.5%

B.15%

C.30%

D.50%

12、基金登记过程实际上是(　　)通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

A.登记机构

B.交易所

C.基金托管人

D.基金管理人

13、基金托管协议是明确基金管理人与(　　)各自职责及相关业务内容的协议。

A.基金注册登记机构

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金销售代理人

14、关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是(　　)。

A.基金发行对象为社会公众

B.基金发行对象为不特定投资人

C.基金发行对象为特定的投资人

D.基金发行对象为不确定的机构投资者

15、(　　)是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。

A.系统性风险

B.非系统性风险

C.主动操作风险

D.可分散风险

16、按照投资对象不同，可将基金分为(　　)。

A.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金

B.股票基金、债券基金、保本基金、ETF

C.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金

D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金

17、关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是(　　)。

A.开放式基金成为主流产品

B.基金行业分散趋势突出

C.快速发展，市场地位和影响不断提高

D.基金市场竞争加剧

18、在我国，对(　　)从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的原价收入，股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

A.非银行金融机构

B.企业

C.证券投资基金

D.基金管理公司

19、(　　)是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。

A.信用风险

B.提前赎回风险

C.违约风险

D.申购风险

20、债券基金投资风格主要依据基金所持债券的(　　)来划分。

A.收益

B.凸度

C.发行人

D.久期与信用等级

21、因与基金管理人共同行为导致基金资产损失时，托管人应该(　　)。

A.强制扣划基金管理费弥补损失

B.代基金承担追债责任

C.以托管费代为赔偿

D.承担连带赔偿责任

22、基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是(　　)。

A.基金份额净值增长率

B.周末基金份额净值

C.期末可供分配利润

D.基金净值总额

23、基金管理公司内部控制体系中的最低层次是(　　)。

A.部门业务规章

B.业务操作手册

C.基本管理制度

D.内部控制大纲

24、根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为(　　)。

A.认购费=认购金额×(1-认购费率)

B.认购费=认购金额×认购费率

C.认购费=净认购金额×认购费率

D.认购费=净认购金额×(1-认购费率)

25、 2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是(　　)。

A.深证100ETF

B.上证50ETF

C.上证180ETF

D.上证红利ETF