2015证券从业资格《证券投资基金》模拟试题

1. 我国《证券投资基金法》自( C)起实施。

A 1997年11月14日

B 2004年10月8 日

C 2004年6 月1 日

D 2006年7月1日C

2. 根据我国的实践，基金经理必须由基金公司的( C)进行任免。

A 风险控制委员会

B 投资决策委员会

C 基金份额持有人大会

D 董事会C

3. 一般投资者都是风险厌恶者，他们的无差异曲线簇表现为( A)的曲线。

A 向右下凸

B 向左上凸

C 向右上凸

D 向左下凸A

4. 不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场指数表现的基金是(B )。

A 成长型基金

B 指数型基金

C 平衡型基金

D 收入型基金B

5. 在我国，基金监管的首要目标是( B)。

A 保证市场的公平、效率和透明

B 保护投资者利益

C 保证市场的公开、公平和公正

D 推动基金业的发展B

6. 某一债券组合中包括两种债券，债券A价值4000元、收益率5%，债券 B价值6000元，收益率8%，则债券组合的加权平均收益率为( A)。

A 6.8%

B 7.0%

C 6.5%

D 7.5%A

7. 根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于(B )。

A 90%

B 80%

C 70%

D 60%B

8.已知两种股票A、B的β系数分别为0.75、1.10，某投资者对两种股票投资的比例分别为40%和60%，则该证券组合的`β系数为(A )。

A 0.96

B 1.85

C 0.925

D 0.88A

9. 基金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括( A)。

A 信息披露控制

B 基金交易业务控制

C 投资决策控制

D 研究业务控制A

10. 基金上市交易公告书披露的事项不包括( C)。

A 基金合同摘要

B 基金持有人结构

C 基金托管人报告

D 募集情况与上市交易安排C

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11. 开放式基金份额的申购与赎回是在( B)之间进行的。

A 基金份额持有人与基金份额持有人

B 基金份额持有人与基金管理人

C 基金份额持有人与销售代理人

D 基金份额持有人与注册登记人B

12.关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是(C )。

A 基金注册登记机构，可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结

B 在冻结期间被冻结的帐户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内

C 基金注册登记机构可以对基金帐户或者基金份额进行冻结

D 可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结C