2015年证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试题（一）

1、证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到(　　)。

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A.确定投资目标和可投资资金的数量

B.确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例

C.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析

D.投资组合的修正和业绩评估

2、目前，我国证券投资基金托管费是由(　　)根据基金管理人的指令从基金资产中定期收取的。

A.监管机构

B.发起人

C.基金份额持有人

D.基金托管人

3、下列关于基金托管人的内部控制的表述，错误的是(　　)。

A.基金托管人应以自己名义代基金开立银行存款账户

B.基金托管人应实行严格的岗位分离制度

C.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开

D.基金托管人应建立会计复核制度

4、目前，我国封闭式基金管理费一般按不高于(　　)基金资产净值的1.5%年费率计提。

A.当日

B.前一日

C.次日

D.前二日

5、 ETF基金份额折算比例以四舍五人的方法保留小数点后(　　)。

A.6位

B.5位

C.7位

D.8位

6、目前，我国证券投资基金管理费计提后，按(　　)向管理人支付。

A.月

B.季

C.周

D.日

7、以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴?(　　)

A.A股交易

B.增发新股

C.支付管理费

D.支付赎回款

8、如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是(　　)。

A.未来事件能够被准确地预测

B.价格能够反映所有相关信息

C.证券价格由于不可辨别的原因而变化

D.价格起伏不大

9、依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是(　　)。

A.计算并公告基金资产净值

B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表

C.及时办理基金资金清算、交割事宜

D.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜

10、(　　)的出现，标志着现代证券组合理论的开端。

A.《证券投资组合原理》

B.资本资产定价模型

C.单因素模型

D.《证券组合选择》

11、契约型基金份额持有人享有(　　)。

A.基金投资决策权

B.基金资产保管权

C.基金资产管理权

D.基金份额所有权

12、根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按(　　)为基础收取。

A.认购份额

B.净认购金额

C.净认购份额

D.认购金额

13、基金管理公司的督察长直接对(　　)负责。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.总经理

14、基金市场营销的(　　)是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

A.服务性

B.专业性

C.持续性

D.适用性

15、无风险收益率为5%，市场收益率为17%，某股票的贝塔系数是0.90，则该股票的投资者要求的收益率是(　　)。

A.15.2%

B.20.3%

C.20.6%

D.15.8%

16、以下关于基金管理公司高级管理人员的'有关资格管理的表述中，正确的是(　　)。

A.未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且需报中国证监会备案

B.未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员

C.基金行业高级管理人员的选任或者改任，应当报中国证监会核准

D.基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会

17、就我国的现实情况看，养老基金的管理人欲构造符合养老基金投资目标的投资组合，除需考虑所选资产的类别外，还应该考虑(　　)。

A.我国证券经纪人制度的变化

B.我国证券业从业人员资格的变化

C.养老基金的负债情况

D.养老基金管理人的个人投资需求

18、封闭式基金价格主要受(　　)的影响。

A.二级市场供求关系

B.银行存贷款利率

C.基金资产总值

D.基金份额净值

19、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经(　　)核准。

A.基金持有人大会

B.证券交易所

C.基金托管人

D.中国证券登记结算公司

20、一般认为，股票投资风格中的小型资本股票战略的风险(　　)大型资本股票战略。

A.等于

B.可能高于也可能低于

C.低于

D.高于

21、某基金期初份额净值1.10元，期末份额净值1.30元，期间分红为10派0.50元，则该基金的简单净值增长率为(　　)。

A.18.18%

B.33.66%

C.22.73%

D.63.64%

22、同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险(　　)银行储蓄。

A.大于

B.等于

C.小于

D.基本接近

23、基金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括(　　)。

A.研究业务控制

B.投资决策控制

C.基金交易业务控制

D.信息披露控制

24、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为(　　)元。

A.10347.5

B.10227.5

C.10497.5

D.10447.5

25、朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务。一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理，以下说法正确的是(　　)。

A.朱某不能接受聘任

B.如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任

C.如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任

D.证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任