2015年证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试题（三）

1、在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是(　　)。

A.律师事务所

B.基金托管人

C.基金代理销售机构

D.会计师事务所

2、假设某债券售价为84.26元，收益率上升、下降20个基点的价格分别82.92元和85.64元，则近似凸性值为(　　)。

A.0.02

B.0.24

C.1.18

D.118.68

3、基金管理费通常与风险(　　)。

A.无法判断

B.无关

C.成正比

D.成反比

4、基金管理公司督察长履行职责的范围为(　　)。

A.基金及公司运作的所有业务环节

B.公司稽核部的人员设置及业务管理

C.公司运作的所有环节

D.基金运作的所有环节

5、信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于(　　)。

A.重大遗漏

B.不当竞争

C.虚假记载

D.误导性陈述

6、保本基金的(　　)是到期时投资者可获得的本金保障比率。

A.安全垫

B.安全边界

C.保本比例

D.安全比例

7、提出通过建立单因素模型来简化马柯威茨方法的是(　　)。

A.特雷诺

B.夏普

C.詹森

D.罗尔

8、(　　)是基金的所有者。

A.基金管理人

B.基金投资人

C.基金托管人

D.基金经理

9、与私募基金相比，公募基金具有的特点是(　　)。

A.投资活动所受到的限制和约束少

B.投资风险较高

C.基金募集对象不固定

D.采取非公开方式发售

10、证券投资基金的会计主体是(　　)。

A.基金份额持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.证券投资基金

11、基金管理公司的督察长应由(　　)任命。

A.基金管理公司董事会

B.基金经营所在地中国证监会派出机构

C.基金管理公司总经理

D.中国证监会

12、我国投资基金经理任免机构是(　　)。

A.风险控制委员会

B.投资决策委员会

C.份额持有人大会

D.基金公司董事会

13、我国目前只能由(　　)担任基金管理人。

A.基金销售机构

B.基金托管银行

C.基金管理公司

D.基金投资咨询公司

14、债券的利率风险是指由于利率水平变化而引起的(　　)。

A.债券报酬的变化

B.再投资利率的变化

C.债券发行条款的改变

D.债券提前赎回的发生

15、基金管理公司办理“一对一”业务时，客户委托的初始资产应不得低于(　　)人民币。

A.2000万元

B.3000万元

C.2亿元

D.200亿元

16、根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币(　　)。

A.5亿元

B.3亿元

C.2亿元

D.1亿元

17、基金信息披露监管的根本目的在于(　　)。

A.确保基金行业的稳定与发展

B.保护基金份额持有人的合法权益

C.确保基金行业竞争的有序性

D.保护基金管理人的合法权益

18、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的(　　)时，为巨额赎回。

A.0%

B.5%

C.10%

D.2%

19、第一只ETF是在(　　)推出的'。

A.英国

B.美国

C.加拿大

D.澳大利亚

20、基金信息披露最根本、最重要的原则是(　　)。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

21、常用于对基金实际收益率衡量的指标是(　　)。

A.移动平均收益率

B.简单收益率

C.算术平均收益率

D.几何平均收益率

22、从事开放式基金代销业务的商业银行接受(　　)的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.注册登记人

D.基金投资人

23、有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到(　　)。

A.70%～90%

B.40%～70%

C.90%以上

D.20%～40%

24、下列关于资产配置的论述，错误的是(　　)。

A.资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配

B.资产配置的目的是构造能够提供最优回报率的资金配置方案

C.资产配置是组合投资管理中的核心环节

D.资产配置是决定投资组合相对业绩的主要因素

25、根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给(　　)。

A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构

B.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构

C.中国证监会

D.中国证监会在基金公司注册地的派出机构