2016证券从业资格《证券交易》模拟测试题

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

1.目前，我国对(　　)实行T+3滚动交收方式。

A.A股

B.基金

C.回购交易

D.B股

2.沪、深证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过(　　)的交易清算系统进行的。

A.证券公司

B.托管银行

C.登记计算有限公司

D.上市公司

3.以下不属于股份登记的是(　　)。

A.发放现金股利登记

B.首次公开发行登记

C.增发新股登记

D.配股登记

4.证券登记实行证券登记申请人(　　)，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。

A.申报制

B.注册制

C.申请制

D.审核制

5.在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，(　　)根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

A.证券公司

B.证券交易所

C.主承销商

D.证券发行人

6.证券发行人应在发行结束后(　　)交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个

7.送股股份登记是根据(　　)决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。

A.中国证监会

B.证券公司

C.主承销

D.上市公司股东大会

8.从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取(　　)。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

9.投资者买卖证券的第一步是要向(　　)申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。

A.证券登记结算公司

B.证券交易所

C.证券公司

D.托管银行

10.为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失，下列(　　)因素不包括在内。

A.技术故障

B.操作失误

C.不可抗力

D.管理不善

二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)

1.下列关于银货对付原则说法正确的有(　　)。

A.目前，银货对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则

B.银货对付通俗地说，就是“一手交钱、一手交货”

C.根据银货对付原则，一旦结算参与人未能履行对结算机构的资金交收义务，登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券

D.银货对付通过实现资金和证券的'同时划转，目的是简化操作手续

2.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担(　　)的法律责任。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得，或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上50万元以下的罚款

C.情节严重的，撤销相关业务许可

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

3.中国证券登记结算有限责任公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过中国证券登记结算有限责任公司的投资者服务系统，可以查询(　　)。

A.证券托管席位

B.证券余额

C.证券变更记录

D.新股配售

4。证券初始登记包括(　　)。

A.企业债券和公司债券发行登记

B.记账式国债发行登记

C.权证发行登记

D.股票增发登记

5.证券交易从结算的时间安排来看，可以分为(　　)。

A.时点交收

B.滚动交收

C.定期交收

D.会计日交收

6.目前，我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括(　　)。

A.净额清算原则

B.共同对手方制度

C.银货对付原则

D.分级结算原则

7.非交易过户登记包括下列(　　)情况。

A.公司购并

B.财产分割

C.行政划拨

D.司法扣划

8.下列关于清算与交收的关系说法正确的有(　　)。

A.清算是交收基础和保证

B.交收是清算的后续与完成

C.清算的结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移

D.交收是对应收、应付净额的收付，发生财产实际转移

9.下列关于共同对手方制度说法正确的有(　　)。

A.一般由结算机构充当共同对手方

B.如果买卖中一方不能按约定条件履约交收，结算机构要依照结算规则向守约一方垫付其应收的证券或资金

C.“共同对手方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易

D.在我国，中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方

10.证券登记按照性质划分可以分为(　　)。

A.初始登记

B.变更登记

C.债券登记

D.退出登记

三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)