2016证券从业资格《证券交易》训练测试题

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

1.按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令，在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项是(　　)。

A.正回购方的权利

B.逆回购方的权利

C.正回购方的义务

D.逆回购方的义务

2.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期(　　)业务。

A.套期保值

B.资金融通

C.信用交易

D.调节头寸

3.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入(　　)制度。

A.会员资格审定

B.业务风险控制

C.交易权限管理

D.交易权限审批

4.目前，我国证券交易所以(　　)作为债券回购交易的报价方式。

A.百元面值债券到期回购价格

B.年收益率

C.折现率

D.债券面值

5.一笔债券质押式回购交易涉及(　　)。

A.一个交易主体、一次交易契约行为

B.一个交易主体、两次交易契约行为

C.两个交易主体、两次交易契约行为

D.两个交易主体、一次交易契约行为

6.上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在(　　)进行交易。

A.竞价交易系统和大宗交易系统

B.定价交易系统和批量交易系统

C.竞价交易系统和批量交易系统

D.定价交易系统和大宗交易系统

7.上海证券交易所国债买断式回购交易，单笔申报限量在(　　)手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

A.10000

B.50000

C.100000

D.1000000

8.关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是(　　)。

A.融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金

B.履约金由中国结算上海分公司管理，在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用

C.每笔交易须缴纳的履约金数额应当不少于该笔交易的初次结算金额

D.履约金比率可根据市场情况调整，调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整

9.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由(　　)制定。

A.全国银行间同业拆借中心交易系统

B.中国人民银行

C.正回购方

D.回购双方

10.下列关于深圳证券交易所现有质押式国债回购品种、名称及代码对应错误的是(　　)。

A.1天回购R001131810

B.1天回购RC-001131910

C.2天回购R002131811

D.63天回购R063131804

二、多项选择题(以下各小题所给出的`4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)

1.全国银行间市场债券交易采用询价交易方式的，包括(　　)交易步骤。

A.自主报价

B.格式化询价

C.确认成交

D.成交结算

2.全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要是(　　)。

A.国债

B.融资券

C.企业债

D.特种金融债券

3.银行间债券市场的回购期限有7天、14天、21天、(　　)等，共计7个品种。

A.1个月

B.3个月

C.4个月

D.6个月

4.关于买断式回购业务履约金归属判定规则说法正确的有(　　)。

A.融资方履约，融券方申报不履约的，归融资方

B.融资方申报不履约，融券方无力履约的，归融资方

C.融资方履约，融券方无力履约的，归融资方

D.双方申报不履约，归风险基金

5.上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合的要求有(　　)。

A.申报单位为手，1000元标准券为1手

B.计价单位为每百元资金到期年收益

C.申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍

D.申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手

6.上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天和(　　)等回购品种。

A.14天

B.28天

C.63天

D.91天

7.上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为(　　)3个短期品种。

A.1天

B.3天

C.5天

D.7天

8.全国银行问债券回购的参与者包括(　　)。

A.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

C.在中国境内具有法人资格的非金融机构

D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

9.在全国银行间市场债券质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有(　　)。

A.中国农业银行

B.交通银行

C.烟台住房储蓄银行

D.宁波鄞州农村合作银行

10.上海证券交易所国债买断式回购交易进行申报时应当符合(　　)要求。

A.价格：按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报

B.最小报价变动：0.001元

C.交易单位：手(1手=1000元面值)

D.融资方申报“买入”，融券方申报“卖出”

三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

1.买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应小于首期交易净价。(　　)