证券从业资格考试《证券交易》强化训练习题

以下是小编整理的证券从业资格考试《证券交易》强化训练习题，希望对大家有所帮助

1.比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是( )。

A.连续交易系统中，交易一定是连续的

B.定期交易系统中，成交的时点是不连续的

C.连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

D.定期交易系统中，在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配

2.关于可转换债券，以下表述中不正确的是( )。

A.持有者可按规定将可转换债券转换成股票

B.持有者必须持有至期满才可以获得利息

C.持有者可自行选择是否转股

D.可转换债券具有债权和期权的双重特性

3.下列不属于非交易过户登记的是( )。

A.因继承而发生的股权变更登记

B.因财产分割而发生的股权变更登记

C.因法院判决而发生的股权变更登记

D.因可转换公司债券转股而发生的股权变更登记

4.在证券回购交易中，融入资金方作( )处理。

A.买入

B.卖出

C.平仓

D.报单

5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。

A.充当证券买卖的媒介

B.提高证券市场效率

C.提供咨询服务

D.防止股价波动

6.上海证券交易所买断式回购的交易单位为( )手及其整数倍。

A.1

B.10

C.100

D.1000

7.以下关于交易单元的说法，正确的是( )。

A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用

B.通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回

C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元

D.交易所会员只可以用l个网关进行1个交易单元的交易申报

8.国债回购交易实质是一种以( )为抵押拆借资金的信用行为。

A.优先股票

B.基金证券

C.有价证券

D.可转换债券

9.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。

A.基金份额净值

B.基金份额总值

C.基金份额平均值

D.基金份额市值

10.( )不属于上市后的证券存管业务。

A.非交易过户

B.交易过户

C.发放现金红利

D.股东名册登录

11.以下不属于股份登记的'是( )。

A.首次公开发行登记

B.增发新股登记

C.送股和配股登记

D.发放现金股利登记

12.证券交易所特别会员应承担的义务不包括( )。

A.提交年度工作报告和重大事项变更报告

B.派遣合格代表入场从事证券交易活动

C.缴纳特别会员费及相关费用

D.协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务

13.证券公司在从事自营业务中可以( )。

A.以个人名义进行自营业务

B.以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种证券

C.买入公司在IP0包销过程中未能售出的股票

D.委托其他证券公司代为买卖证券

14.关于证券账户，下列说法错误的是( )。

A.投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中

B.开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件

C.中国结算公司对证券账户实施统一管理

D.证券账户是证券公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证

15.从内容上看，权证的性质是( )。

A.债权

B.股权

C.期货

D.期权