2015年证券从业资格考试证券交易练习题

　 单项选择题

1、下列不属于证券自营业务内部控制内容的是(　　)。

A.建立防火墙制度

B.建立完备的业绩考核和激励制度

C.建立独立的实时监控系统

D.明确自营账户由自营业务部门统一管理

2、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证不挂牌交易，也不允许转托管。(　　)

3、下列关于股份转让公司委托代办股份转让的`说法中，错误的是(　　)。

A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让

B.股份转让公司应当与证券公司签订委托协议

C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

D.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定

4、上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。(　　)

5、上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为(　　)。

A.100.70

B.100.60

C.100.50

D.100.40

6、在证券经纪业务营销中，客户服务中的(　　)是证券经纪业务服务的核心。

A.有形服务

B.交易通道服务

C.信息咨询服务

D.技术服务

7、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由(　　)审核批准。

A.交易所总经理

B.交易所理事会

C.交易所会员大会

D.交易所会员管理部门

8、代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。(　　)

9、全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收目的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收1et。(　　)

　　多项选择题

10、债券买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在(　　)。

A.有利于提高回购的收益性

B.有利于降低利率风险

C.合理确定债券和资金的价格

D.有利于金融市场的流动性管理