2015年证券从业资格考试《证券交易》押题试卷

　　单项选择题

1、 以下关于证券自营业务的描述中不正确的是(　　)。

A.禁止从自营账户中提取现金

B.自营业务资金的出入必须以公司名义进行

C.自营业务必须以证券公司自己名义通过专用自营席位进行

D.自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理

2、 证券公司同时经营证券自营与代理业务时。应当将经营两类业务的资金和账户分开，但是人员可以一起管理。(　　)

3、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券初始约定值按相关折算率进行折算。(　　　)

4、 当日申报转回的债券，当日不可以卖出。(　　)

5、 关于清算与交收，说法错误的是(　　)。

A.从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成

B.清算和交收两个过程统称为“结算”

C.正确的清算结果能保证交收顺利进行

D.清算不发生财产的'实际转移，交收发生财产的实际转移

6、 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的(　　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

　　多项选择题

7、 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有(　　)。

A.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私

B.提供、传播虚假或者误导客户的信息

C.替客户办理账户开立、注销、转移等事宜

D.为客户之间的融资提供担保

8、下列关于结算备付金的说法中正确的是(　　)。

A.结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金

B.结算备付金指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额

C.结算备付金账户称为资金交收账户

D.结算备付金账户称为结算账户

9、 按照交易场所划分，我国证券账户可划分为(　　)。

A.上海证券账户

B.深圳证券账户

C.人民币普通股票账户

D.人民币特种股票账户

10、 下列关于证券市场参与者的说法中，不正确的有(　　)。

A.证券投资主体只包括自然人

B.证券公司只有有限责任公司一种形式

C.证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参加者

D.证券交易所是不以营利为目的的公司制法人