2015年6月证券从业《证券交易》押题试卷及答案

　　一、单项选择题

1.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。

A.规模大小

B.价格高低

C.时间先后

D.数量多少

2.关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是( )。

A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

3.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。

A.买卖对象为上市证券

B.主要收入为佣金收入

C.证券公司都有自营资格

D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

4.中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的.( )。

A.及时性

B.完整性

C.真实性

D.准确性

5.根据中国证监会证监EA998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

A.1个月

B.25天

C.2个月

D.90天

　　二、多项选择题

1.信息技术风险控制的措施包括( )。

A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

B.建立完善的融资融券业务信息技术系统

C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

D.建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播

2.证券账户的种类包括( )。

A.人民币普通股票账户

B.人民币特种股票账户

C.人民币账户

D.证券投资基金账户

3.证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。

A.流动性

B.收益性

C.有效性

D.稳定性

4.证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有( )。

A.具有证券经纪业务资格的证券公司

B.具有不低于人民币2亿元的净资本

C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚

D.具有完备的内部控制和风险管理制度

5.根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供( )。

A.投资者资金账户卡

B.委托人身份证

C.其他能证明投资者身份的材料

D.投资者证券账户卡

　　参考答案：

　　一、单项选择题

1.【答案详解】C。报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的时间先后顺序向报价系统申报。

2.【答案详解】B。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

3.【答案详解】D。A项自营业务买卖对象包括上市证券和非上市证券两类;B项自营业务主要收入为买卖差价;C项只有经中国证监会批准经营自营业务的证券公司才有自营资格。

4.【答案详解】B。沪、深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据通过专门通信链路传输给中国结算公司沪、深分公司。中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的完整性。

5.【答案详解】C。考查相关条例，具体日期要记牢。

　　二、多项选择题

1.【答案详解】BC。信息技术风险控制的措施除B、C选项外，还包括定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作。

2.【答案详解】ABD。证券账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和证券投资基金账户三类。

3.【答案详解】ACD。通常，证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有流动性、稳定性、有效性。

4.【答案详解】BD。A选项应为“经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围”;C选项应为“最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚”。

5.【答案详解】BD。根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供委托人(指投资者本人或其授权代理人)身份证和投资者证券账户卡，并填写委托单，否则.证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。