2015年证券从业资格《证券交易》押题试卷

　　单项选择题

1、 证券公司申请IB业务资格，应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标准。(　　)

2、 证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。(　　)

3、 当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按(　　)采取相应交收违约处理措施。

A.货银交收原则

B.货银对付原则

C.分级结算原则

D.现收现付原则

4、 关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划人，说法不正确的是(　　)。

A.T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请

B.资金划拨银行通过系统内本地资金汇划系统划款

C.资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户

D.上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

5、 在新股上网竞价发行方式下，投资人不仅按规定交付委托手续费，还要支付佣金、过户费和印花税。(　　)

6、 代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。(　　)

　　多项选择题

7、 投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是(　　)。

A.佣金

B.过户费

C.印花税

D.风险保证金

8、 上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的`用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是(　　)。

A.股东大会同意本次配股的决议

B.法律意见书

C.中国证监会同意配股函

D.配股说明书

9、 根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供(　　)。

A.投资者资金账户卡

B.委托人身份证

C.其他能证明投资者身份的材料

D.投资者证券账户卡

10、下列关于定向资产管理专用证券账户说法中错误的有(　　)。

A.专用证券账户应当以客户的名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户

B.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户或者一个深圳证券交易所专用证券账户

C.专用证券账户只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定

D.证券公司、客户可以将专用证券账户转让给他人使用