2015年证券从业资格《证券交易》最新试题

　　单项选择题

1、 证券经纪业务服务的核心是证券(　　)。

A.交易通道服务

B.关系维护

C.有形服务

D.信息咨询服务

2、 根据有关规定，配股权证由(　　)根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的`派发。

A.证券交易所

B.配股主承销商

C.中国证监会

D.中国结算公司

3、 下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是(　　)。

A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让

B.股份转让公司应当与证券公司签订委托协议

C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

D.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定

4、 目前，我国公开发行的股票的交易方式是(　　)。

A.均在交易所交易

B.有一部分是在场外市场交易

C.上市公司退市后在场外交易市场交易

D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易

5、 信托成立日为信托生效日。(　　)

6、 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。(　　)

　　多项选择题

7、大宗交易的意向申报包括的内容有(　　)。

A.证券代码

B.证券账号

C.买卖方向

D.成交价格

8、 证券公司提供中间介绍业务时，不得(　　)。

A.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

B.代客户接收、保管交易密码

C.直接或间接为客户从事期货交易提供融资

D.代客户下达交易指令

9、 在集合资产管理计划中，客户主要享有(　　)权利。

A.按规定分享投资收益

B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划

C.承担委托投资的损失

D.知情的权利

10、 证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有(　　)。

A.公开

B.充分

C.公平

D.公正