2016年证券从业资格考试《证券交易》多选题训练

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　　多选题

1、 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是(　　)。

A.业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资

B.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买人或卖出某种证券

C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖

D.信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策

2、 关于我国证券交易所的权证交易，以下选项正确的有(　　)。

A.经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以代理投资者买卖权证，但不能自营

B.投资者应使用在中国结算公司的证券账户(A股账户)办理权证的认购、交易、行权等业务

C.根据权证价格涨跌幅限制，权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价一标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例

D.权证上市首日开盘参考价，由证券交易所计算

3、在证券经纪业务中，包含的要素有(　　)。

A.股票和债券的发行人

B.证券交易对象

C.证券经纪商和委托人

D.证券交易所

4、证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件包括(　　)。

A.股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议

B.融资融券业务试点实施方案

C.融资融券业务试点申请书

D.融资融券业务内部管理制度的相关文件

5、 下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有(　　)。

A.对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息

B.对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的`证券都属于内幕交易

C.无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易

D.内幕交易只可能发生在内幕人员身上

6、 下列说法错误的有(　　)。

A.限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券

B.不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户，但须独立核算

C.证券公司不得通过报刊等公共媒体推广集合资产管理计划

D.证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

7、 关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的是(　　)。

A.当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格

B.在连续竞价阶段，如果即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买人价格、最新成交价格中较低者为唯一的有效卖出价格

C.集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制

D.集合竞价阶段的有效申报价格范围与连续竞价阶段是一样的

8、 对于国家法律法规和行政规章需要资产分户管理的特殊法人机构，如(　　)可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。

A.证券公司

B.基金公司

C.一般境外法人投资者

D.国有企业

9、 上海证券交易所的连续竞价时间为(　　)。

A.9：00—11：00

B.13：00—15：00

C.9：30—11：30

D.13：30-15：30

10、 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明计划资产管理计划的(　　)等内容。

A.风险揭示

B.投资目标

C.盈利预期

D.特点

11、 证券市场投资者教育的主要内容包括(　　)。

A.证券知识普及

B.证券交易风险揭示

C.证券法规宣传

D.证券公司基本信息公示

12、 下列属于可转换债券持有人权利的有(　　)。

A.可以在持有期的有利时机内按规定的比例转换成股票

B.可以持有到期获得债券本金和利息

C.可以在可转换债券到期前在流通市场上转让

D.可以参与发行人的股东大会

13、 关于标准券折算率计算公式的确定，下列表述中正确的有(　　)。

A.标准券折算率要防止出现债券市值小于其标准券金额的情况发生

B.当融资方到期无法归还融人款项后，融券方变卖质押券所得款项应可以弥补融资方融人的款项、利息、违约金和相关交易费用

C.在计算标准券折算率过程中，为防止出现“倒挂”现象，相关参数取值越谨慎越好

D.“倒挂”是指由于标准券折算率设计不合理或债券市场价格剧烈波动，导致债券市值小于其标准券金额的现象

14、 深圳证券交易所目前公布的指数包括(　　)等。

A.中小企业板指数

B.深证B股指数

C.深证基金指数

D.上证180指数

15、 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括(　　)。

A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定

B.必须经中国证监会和中国人民银行的批准

C.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部

D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

16、 根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚(　　)。

A.追究刑事责任

B.罚款

C.没收违法所得

D.撤销相关业务许可

17、 以委托单为例，委托指令的基本要素包括(　　)。

A.买卖方向

B.价格

C.证券账号

D.时间

18、 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报(　　)备案。

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

19、 对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及(　　)。

A.证券交易所

B.中国人民银行各分支机构

C.中央结算公司

D.全国银行间同业拆借中心

20、 关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是(　　)。

A.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

B.投资者通过交易系统进行投票均选择卖出

C.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票

D.对于选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位候选人