2015年7月证券从业资格《证券交易》考试真题
一、单项选择题
1.创业板于( )在深圳证券交易所开市。
A.2008年10月19日
B.2009年1O月30日
C.2009年3月31日
D.2010年4月16日
2.从内容上看,权证具有( )的性质。
A.期货
B.可转换债券
C.期权
D.远期交易
3.回购交易从运作方式上看,结合了现货交易和( )的特点。
A.债券交易
B.期权交易
C.近期交易
D.远期交易
4.2005年10月重新修订后的( )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
A.《证券法》
B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C.《公司法》
D.《企业所得税法》
5.证券交易机制从( )划分,可以分为指令驱动和报价驱动。
A.交易时间的连续特点
B.交易对象的执行特点
C.交易价格的决定特点
D.交易结果的登记情况
二、多项选择题
1.下列不属于公开原则的是( ).
A.公正地办理证券交易中的各项手续
B.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布
C.公正地处理证券交易中的'违法违规行为
D.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
2.下列关于股票的说法,正确的是( )。
A.股票是一种有价证券
B.股东可以据以获取股息和红利
C.股票可以表明投资者的股东身份和权益
D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
3.投资者买卖证券的基本途径有( )。
A.电话委托
B.传真委托
C.委托经纪商代理买卖证券
D.直接进入交易场所自行买卖证券
4.证券公司经营( )业务时,注册资本最低限额为人民币’5亿元。
A.证券承销与保荐、证券自营
B.证券自营、证券资产管理
C.证券投资咨询
D.证券承销与保荐、证券资产管理
5.证券账户用来记载投资者所持有的证券( )。
A.数量
B.价格
C.种类
D.相应的变动情况
参考答案:
一、单项选择题
1.B
【解析】2009年10月30日,创业板在深圳证券交易所开市。
2.C
【解析】从内容上看,权证具有期权的性质。
3.D
【解析】回购交易从运作方式上看,结合了现货交易和远期交易的特点。
4.A
【解析】2005年10月重新修订后的《证券法》取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
5.C
【解析】证券交易机制从交易价格的决定特点划分,可以分为指令驱动和报价驱动。
二、多项选择题
【解析】AC属于公正原则的内容。
【解析】四个选项都是正确的。
【解析】从投资者买卖证券的基本途径来看,主要有两条:一是直接进入交易场所自行买卖证券,二是委托经纪商代理买卖证券。
【解析】(1)证券承销与保荐;(2)证券自营;(3)证券资产管理;证券公司从事上述两项以上的最低注册资本不低于人民币5亿。
【解析】证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。
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