2015年4月证券从业《证券交易》押题试卷「附答案」

单项选择题

1.根据(　　)，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.委托时效限制

B.委托价格限制

C.委托订单的数量

D.买卖证券的方向

2.证券交易竞价原则是(　　)。

A.价格优先，时间优先

B.价格优先，客户优先

C.价格优先，数量优先

D.时间优先，数量优先

3.(　　)是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A.拍卖竞价

B.集合竞价

C.招标竞价

D.连续竞价

4.证券交易所的交易席位实质包含了(　　)的含义。

A.经营权限

B.席位资格

C.交易资格

D.基金账户

5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是(　　)。

A.10美元

B.5美元

C.1美元

D.2美元

6.上海证券交易所于(　　)正式开业。

A.1990年12月

B.1990年11月

C.1991年2月

D.1991年7月

7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭(　　)识别。

A.委托人

B.密码

C.营业部

D.受托人

8.证券指数的编制遵循(　　)原则。

A.公平竞争

B.公开透明

C.公开、公平、公正

D.客户优先

9.上海证券交易所当日账户开立，(　　)日生效。

A.T+1

B.T

C.T+2

D.T+3

10.证券业管理人员可以买卖经批准发行的(　　)。

A.国债

B.A股

C.基金

D.B股11.证券交易所会员应当设会员代表(　　)名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A.1

B.2

C.3

D.4

12.从内容上看，认股权证的性质是(　　)。

A.债券

B.交易

C.期权

D.收益

13.信用交易是投资者通过交付(　　)取得经纪人信用而进行的交易。

A.订金

B.押金

C.保证金

D.定金

14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现(　　)分钟以上中断的情形。

A.10

B.8

C.5

D.2

15.投资者要求开办网上委托，需向(　　)提交申请。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.具有资格的证券公司

16.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为(　　)。

A.股票申报价格不高于前收盘价格的900%，且不低于前收盘价格的50%

B.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的120%，且不低于前收盘价格的30%

C.股票申报价格不高于前收盘价格的700%，且不低于前收盘价格的30%

D.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，且不低于前收盘价格的50.17.中国证券登记结算有限责任公司是(　　)的法人。

A.风险自负的营利性

B.不以营利为目的

C.由证券交易所管理

D.经财政部批准设立

18.同自营业务相比，下列选项中，(　　)是证券经纪业务的特点。

A.交易行为的自主性

B.选择交易方式的自主性

C.客户资料的保密性

D.收益的不稳定性

19.对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的(　　)会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A.10家

B.7家

C.5家

D.3家

20.证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是(　　)。

A.专项资产管理业务

B.限定性集合资产管理业务

C.定向资产管理业务

D.非限定性集合资产管理业务

　　参考答案：

1.【解析】答案为D。委托是指投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令。委托根据买卖证券的方向划分为买进委托和卖出委托。

2.【解析】答案为A。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。

3.【解析】答案为D。我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价和连续竞价。集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

4.【解析】答案为C。交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。

5.【解析】答案为C。佣金是指投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，或证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。上海证券交易所B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

6.【解析】答案为A。1990年11月26日，经国务院授权、中国人民银行批准，上海证券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日在上海开张营业。