证券从业考试《证券交易》单选专项训练习题

以下是小编整理的证券从业考试《证券交易》单选专项训练习题，希望对大家有所帮助

1.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的()顺序向报价系统申报。

A.规模大小

B.价格高低

C.时间先后

D.数量多少

2.关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是()。

A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

3.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是()。

A.买卖对象为上市证券

B.主要收入为佣金收入

C.证券公司都有自营资格

D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

4.中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的()。

A.及时性

B.完整性

C.真实性

D.准确性

5.根据中国证监会证监EA998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后()内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

A.1个月

B.25天

C.2个月

D.90天

6.填写委托单的第一要点是填写()。

A.证券账号

B.交割日期

C.数量

D.品种

7.下列证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是()。

A.股票

B.基金

C.无纸化国债

D.凭证式国债

8.()依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

A.证券交易所

B.负责客户信用资金存管的商业银行

C.证监会派出机构

D.证券登记结算机构

9.关于证券登记，下列说法错误的是()。

A.是保障投资者合法权益的重要环节

B.是规范证券发行和证券过户的关键所在

C.是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

D.是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记

10.根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，()。

A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出

B.当日申购的.基金份额，同日可以赎回

C.当日买入的基金份额，同日可以卖出

D.当日买入的基金份额，同日可以赎回

11.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括( )。

A.建立严密的研究工作业务流程

B.建立和完善投资对象备选库制度

C.建立研究与交易之间的交流制度

D.保持独立、客观

12.下列不属于上海证券交易所债券质押式回购交易品种的是( )。

A.3天回购

B.7天回购

C.14天回购

D.63天回购

13.融资买入或融券卖出的系统性风险一般包括( )。

A.利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险

B.企业风险、违约风险

C.经营风险、信用风险

D.基本风险、经营管理风险

14.股票买卖印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。

A.中国结算公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D. 证券公司

15.一笔回购交易涉及两个交易主体、( )次交易契约行为。

A.1

B.3

C.4

D.2

16.( )国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。

A.2004年记账式(十期)

B.2005年记账式(二期)

C.2005年记账式(十期)

D.2004年记账式(二期)

17.证券市场的稳定性可以用( )来衡量。

A.市场指数的收益率

B.市场指数的风险度

C.市场指数的透明度

D.市场指数的覆盖率

18.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。

A.基金资产总值

B.基金资产净值

C.基金份额市值

D.双方协商

19.B股最先在( )证券交易所上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.纽约

20.关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是()。

A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除

D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下