证券从业考试《证券投资基金》多选专项训练习题

以下是小编整理的证券从业考试《证券投资基金》多选专项训练习题，希望对大家有所帮助

1. 以下属于基金份额持有人依法应享有的权利有()。

A. 分享基金财产收益

B. 资产管理权

C. 参与分配清算后的剩余基金财产

D. 资产保管权

【正确答案】 AC

【答案解析】 本题考查基金份儿持有人依法享有的权利。AC正确。

2. 基金的市场营销主要涉及( )。

A. 基金份额的募集

B. 基金份额的注册登记

C. 基金资产的估值

D. 客户服务

【正确答案】 AD

【答案解析】 本题考查基金的市场营销。AD都正确。

3. 按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为( )。

A. 开放式基金

B. 封闭式基金

C. 契约型基金

D. 公司型基金

【正确答案】 CD

【答案解析】 按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为契约型基金与公司型基金。

4. 下列说法正确的是( )。

A. 基金的募集是证券投资基金投资的起点

B. 基金的交易与申购、赎回为基金投资提供流动性

C. 基金份额的注册登记是证券投资基金投资的起点

D. 基金份额的注册登记在确保基金募集与交易活动的安全性上起着重要作用

【正确答案】 ABD

【答案解析】 基金的募集是证券投资基金投资的起点，基金份额的注册登记在确保基金募集与交易活动的安全性上起着重要作用。选项C说法错误。

5. 基金管理公司监察稽核部的主要工作包括( )。

A. 基金管理稽核

B. 财务管理稽核

C. 内部审计

D. 协调公司对外信息披露

【正确答案】 ABD

【答案解析】 基金管理公司监察稽核部的主要工作不包括内部审计。

6. 关于基金交易业务控制，下列说法正确的是( )。

A. 基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B. 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

C. 公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

D. 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

【正确答案】 BCD

【答案解析】 基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

7. 基金管理公司研究业务控制的主要内容有( )。

A. 建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

B. 建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库

C. 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

D. 建立研究报告质量评价体系

【正确答案】 ABCD

【答案解析】 本题考查研究业务控制主要内容。

8. 以下叙述正确的有( )。

A. 基金规模越大，基金管理费率越高

B. 基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用

C. 股票基金的托管费率要高于债券基金及货币市场基金的'托管费率

D. 目前我国封闭式基金按照2.5%的比例计提基金托管费

【正确答案】 BC

【答案解析】 基金规模越大，基金管理费率越低。选项A说法错误。目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费，选项D说法错误。

9. 以下叙述错误的是( )。

A. 基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比

B. 不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率大体一致

C. 从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高

D. 基金风险程度越高，基金管理费率越高

【正确答案】 AB

【答案解析】 基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比，选项A说法错误。不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率不完全相同，从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高，选项B说法错误。

10. 以下对存在活跃市场的投资品种，确定公允价值的原则叙述正确的是( )。

A. 如估值日有市价的，应采用最近交易市价确定公允价值

B. 估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

C. 估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值

D. 有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

【正确答案】 BD

【答案解析】 对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值，选项A说法错误。估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值，选项C说法错误。