2015年证券从业考试《证券交易》试题（三）

　　单项选择题

1、某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为136.8元，当月的标准券折算率为1.35。该客户最多可回购融入的资金是(　　)万元。(不考虑交易费用)

A.2 600

B.1 350

C.4 600

D.635

2、进行客户征信投资偏好调查，应调查的内容不包括(　　)。

A.客户证券投资的风险偏好(平衡、稳健、激进)

B.投资的主要品种

C.操作风格

D.投资的规模

3、交易型开放式指数基金募集结束后，(　　)应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。

A.投资者

B.基金托管人

C.基金管理人

D.证券交易所

4、专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在5个交易日内报证券交易所登记。(　　)

5、国债买断式回购交易的券种和回购期限由(　　)确定并向市场公布。

A.证券公司

B.国务院

C.财政部

D.证券交易所

6、投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易。(　　)

　　多项选择题

7、在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构应在公司总部的集中监控下，按照公司的.统一规定和决定，具体负责(　　)等业务操作。

A.保证金收取

B.具体客户授信额度的确定

C.制定融资融券合同的标准文本

D.客户征信

8、关于证券交易所质押式回购的申报要求，正确的说法有(　　)。

A.上海证券交易所申报单位为手，1 000元标准券为1手

B.以每百元资金的到期年收益率进行报价

C.深圳证券交易所申报单位为张，1000元标准券为1张

D.深圳证券交易所申报数量为10张及其整数倍

9、关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有(　　)。

A.投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户

B.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间

C.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”

D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外

10、中国证监会对客户资产管理业务进行定期检查，(　　)应当予以配合。

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券业协会

D.资产托管机构