2015年证券从业考试《证券交易》试题（一）

　　单项选择题

1、证券公司应当在每个年度结束之日起(　　)日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。

A.5

B.10

C.20

D.60

2、目前我国内地对(　　)实行T+3滚动交收方式。

A.权证

B.债券

C.B股

D.A股

3、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每(　　)向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A.2个月

B.3个月

C.1个月

D.6个月

4、除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。(　　)

5、股指期货合约最低交易保证金标准为(　　)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

6、证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司(　　)的.实际余额记增红股或配发权证。

A.客户信用交易担保证券账户

B.信用交易证券交收账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.客户信用证券账户

7、(　　)是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

A.同一性

B.真实性

C.一致性

D.合法性

　　多项选择题

8、证券公司、推广机构应当严格按照经核准的(　　)推广集合资产管理计划。

A.集合资产管理合同

B.集合资产推广计划

C.集合资产管理风险提示书

D.集合资产管理计划说明书

9、证券经纪业务的特点有(　　)。

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.客户资料的保密性

10、下列关于共同对手方制度说法中，正确的有(　　)。

A.一般将结算参与人作为共同交收对手方

B.共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方

C.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金

D.“共同交收方”的引入，使得交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易