2017证券从业资格考试证券交易试题

　　一、选择题

1、关于证券交易所买断式回购的清算与交收，下列表述中正确的是(　)。

A.国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度

B.证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供交收担保

C.结算参与人的资金和证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交收账户

D.中国结算公司上海分公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人的资金和证券的交收

2、关于回转交易，下列说法错误的是(　)。

A.目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易

B.目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券和B股都可以进行回转交易

C.回转交易是指买入的证券，经确认成交后，在交收完成前卖出的交易

D.在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易

3、在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用(　)的交易系统，以自己作为唯一的"卖方"，投资者作为"买方"，以不低于新股发行人确定的'发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。

A.证券登记结算公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.新股发行人

4、(　)可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。

A.证券公司

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

5、关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是(　)。

A.清算、交收不发生财产的实际转移，结算实现财产的实际转移

B.清算不发生财产的实际转移

C.清算是确定应收、应付数量或金额，交收是办理证券和价款的收付

D.交收发生财产的实际转移

6、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是(　)。

A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

B证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

C.证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告

D.证券公司执行公平的交易分配制度，公平对待客户

7、证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括(　)。

A.资产管理业务的禁止行为与风险控制

B.对赔偿客户的投资损失作出承诺

C.在资产管理合同中明确载明由客户自行承担投资风险

D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

8、证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于(　)亿元人民币。

A.4

B.5

C.3

D.2

9、关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是(　)。

A.当日购买的债券，当日不可用于质押券申报

B.质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户

C.用于质押的债券需要转移至质押库

D.当日申报转回的债券，当日可以卖出

10、实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托(　)根据成交记录按照业务规则代为办理。

A.证券交易所

B.指定商业银行

C.中国结算公司

D.证券公司

　　参考答案及解析

1、解析

本题考察证券交易所买断式回购的清算与交收相关内容。A选项，国债买断式回购初始结算实行"中国结算公司上海分公司"与结算参与人之间的货银对付制度，可知表述错误;B选项，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保，可知表述错误;C选项，结算参与人应当"开立资金交收账户和证券交收账户"，用于买断式回购初始结算资金和证券交收，结算参与人"证券交收账户与资金交收账户存在一一对应关系"，可知表述错误。

2、解析

本题考察回转交易相关内容。首先，根据回转交易的概念可知，证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。可知C说法正确。其次，根据我国现行有关交易制度规定，债券竞价交易和权证交易实行"当日(T+0)"回转交易;B股实行"次交易日起"回转交易;深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行"当日"回转交易，由此可知A选项说法错误，BD选项说法正确。综上所述，本题选择说法错误的，故选A。

3、解析

本题考察网上放行的类型相关内容。在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用"证券交易所"的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行转户;投资者则作为买方，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。故选C。

4、解析

本题考察挂牌、摘牌、停牌与复牌相关内容。"证券交易所"可以对涉嫌违法违规交易的证券实行特别停牌并予以公告，故选D。

5、解析

本题考察清算和交收的联系和区别相关内容。清算和交收两个过程统称为结算。首先，"清算"是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并"不发生"财产实际转移，由此可知BC选项表述正确;其次，"交收"则是根据清算结果办理证券和价款的收付，"发生"财产实际转移，由此可知D选项表述正确，A选项表述错误。本题选择表述错误的，故选A。

6、解析

本题考查定向资产管理业务的内部控制相关内容。C选项，证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向"公司注册地中国证监会派出机构"报告，而不是向中国证监会报告，故表述错误。

7、解析

本题考察证券公司开展资产管理业务所禁止的行为相关内容。ABD选项，分别为禁止行为中所列的4、5、9项内容。C选项，《试行办法》规定，应在资产管理合同中约定由客户承担投资风险，可知此行为是应当做的，而不是禁止行为，故不包括在禁止行为中。

8、解析

本题考察资产管理业务资格中"其他要求"相关内容。其中要求之一为：设立"限定性"集合资产管理计划的净资本不低于"3亿元"人民币，设立"非限定性"集合资产管理计划的净资本不低于"5亿元"人民币。根据题目信息"限定性集合资产管理计划"，可知应为3亿元人民币，故选C。

9、解析

本题考察证券交易所质押式回购制度和回购品种相关内容。A选项，当日购买的债券，当日"可用于"质押券申报，可知说法错误。

10、解析

本题考察证券公司与客户之间的证券清算交收相关内容。实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托"中国结算公司"根据成交记录按照业务规则代为办理，故选C。