2017证券从业资格考试证券交易历年试题

　　一、单项选择题

1、全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是(　)。

A.到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价

B.到期交易净价应等于首期交易净价

C.到期交易净价应大于首期交易净价

D.到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应等于首期交易净价

2、证券公司设立集合资产管理计划在取得核准并启动推广工作，应在(　)个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

A.90

B.15

C.60

D.30

3、根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是(　)。

A.证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股

B.证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

C.证券交易所根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股

D.证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

4、证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由(　)直接受理。

A.商业银行

B.证券交易所

C.证券公司

D.中国结算公司上海分公司、深圳分公司

5、自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起(　)个交易日内报证券交易所备案。

A.2

B.3

C.1

D.5

6、所谓转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理(　)的经营活动。

A.资产管理业务

B.融资融券业务

C.证券经纪业务

D.证券自营业务

7、证券交易所会员代表应由(　)担任。

A.中国证监会指定的人员

B.会员高级管理人员

C.证券交易所指定的人员

D.中国证券业协会指定的人员

8、采用(　)方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。

A.柜台委托

B.非柜台委托

C.人工电话委托

D.自助委托

9、某股票进行配股，除权日前收盘价为10元，配股方案是10配6，配股价为6元，其除权报价是(　)。

A.7.5元

B.9元

C.8元

D.8.5元

10、(　)为全国银行间债券市场债券回购业务参与者的报价、交易提供中介及信息服务。

A.中央结算公司

B.中国人民银行

C.全国银行间同业拆借中心

D.交易所

　　参考答案

1、解析

本题考察全国银行间债券市场买断式回购的有关规则相关内容。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应“大于”首期交易净价，故选A。

2、解析

本题考察证券公司办理资产管理业务的'一般规定相关内容。其中第七项规定：证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日6个月内启动推广工作，并在“60个工作日内”完成设立工作并开始投资运作，故选C。

3、解析

本题考察初始登记的类别中“送股及公积金转增股本登记”相关内容。“中国结算公司对证券发行人”的申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于“权益登记日”登记送股(转增股)，故选D。

4、解析

本题考察证券账户开立流程和规定相关内容。证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由“中国结算公司上海分公司和深圳分公司”直接受理，故选D。

5、解析

本题考察证券自营业务的监管措施中“专设账户、单独管理”相关内容。自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起“3个交易日内”报证券交易所备案，故选B。

6、解析

本题考察转融通业务的含义。转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办“融资融券业务”的经营活动，故选B。

7、解析

本题考察会员制度中“日常管理”相关内容。证券交易所会员代表由“会员高级管理人员”担任，故选B。

8、解析

本题考察柜台委托相关内容。采用“柜台委托”方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠，故选A。BCD选项，均不是客户和证券经纪商面对面办理委托手续，故错误。

9、解析

本题考察除权与除息中“除权(息)参考价”的计算。根据公式：除权(息)参考价=[(前收盘价-现金红利)+配股价格×股份变动比例]÷(1+股份变动比例)，计算如下：

(1)前收盘价：题目已知为“10”元;

(2)现金红利：题目未告知，即为“0”;

(3)配股价格：题目已知为“6”元;

(4)股份变动比例：题目已知配股方案为10配6，即[(10+6)-10]/10=0.6

将上述信息代入公式：除权(息)参考价=[(10-0)+6×0.6]÷(1+0.6)=13.6/1.6=8.5,元，故选D。

10、解析

本题考察全国银行间债券市场债券回购的清算与交收相关内容。“全国银行间同业拆借中心”为参与者的报价、交易提供中介及信息服务，故选C。