2017年证券从业《证券基础知识》巩固练习题及答案

证券市场是货币市场上的资金需求者。证券的发行通常要有证券经营机构的垫款，垫款所需要的资金通常依赖于货币市场的资金供给。下面是小编为大家整理的证券从业《证券基础知识》巩固练习题，欢迎大家参考学习。

　　一、单项选择题

1.关于证券经纪业务，下列说法中不正确的是(　　)。

A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系

D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

2.关于证券公司提供IB业务的业务规则，下列叙述中错误的是(　　)。

A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度

B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务

C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

3.(　　)是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

A.证券公司内部控制

B.证券公司的治理结构

C.证券公司外部控制

D.证券公司的董事制度

4.下列各项中不属于证券公司经纪业务内部控制的是(　　)。

A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

B.非法融入融出资金以及结算风险

C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

5.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到(　　)和有关主管部门的批准。

A.中国证券业协会

B.国家发改委

C.国务院

D.中国证监会

6.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币(　　)。

A.30亿元

B.40亿元

C.60亿元

D.100亿元

7.下列不属于《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定的内容的`是(　　)。

A.公开发行股票、公开发行新股和公开发行公司债券的条件及报送募股申请和文件资料、募集资金的使用

B.证券公司承销证券约定的内容

C.经纪业务的性质，禁止性规定及业务记录保管

D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守

8.我国《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》适用在(　　)首次公开发行股票并在创业板上市的管理。

A.境内

B.境外

C.香港

D.上海

9.下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是(　　)。

A.信息披露的监管

B.公司治理监管

C.并购重组的监管

D.内幕交易行为的监管

10.证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《中华人民共和国证券法》授予证券交易所的一线监管权力的是(　　)。

A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报中国证监会备案

B.对证券的上市交易申请行使审核权

C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

　　参考答案及解析:

1.C。【解析】在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两，个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。

2.B。【解析】证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。故B项错误。

3.A。【解析】证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

4.D。【解析】证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。应加强经纪业务整体规划，加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理;应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度。而D项属于证券公司投资银行业务内部控制。

5.D。【解析】根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。

6.C。【解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币60亿元。

7.C。【解析】《中华人民共和国证券法》关于有关证券发行的主要内容除A、B、D三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定;(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式;(3)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。而C项经纪业务的性质、禁止性规定及业务记录保管是《中华人民共和国证券法》对证券公司的主要内容的规定。

8.A。【解析】根据我国《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》总则的规定，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》适用在境内首次公开发行股票并在创业板上市的管理。

9.D。【解析】对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。而内幕交易行为的监管属于对交易市场的监管，不属于对上市公司的监管。

10.A。【解析】除B、C、D项外，证券交易所的一线监管权力还包括根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。故A项错误。