2017年证券从业《证券基础知识》冲刺复习题及答案

作为金融机构的长期信贷资金，在很大程度上通过证券市场来筹集的，比如金融机构通过证券市场发行股票筹集资本金、通过证券市场发行金融债券筹集信贷资金等。下面是小编为大家整理的证券从业《证券基础知识》冲刺复习题，欢迎大家参考学习。

　　一、多项选择题

1.目前我国金融市场上的私募证券有(　　)。

A.信托投资公司发行的信托计划

B.商业银行发行的理财计划

C.证券公司发行的理财计划

D.证券交易所的交易基金

2.不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为(　　)。

A.风险偏好型

B.风险寻找型

C.风险中立型

D.风险回避型

3.下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中正确的是(　　)。

A.企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品

B.企业年金基金财产不得用于信用交易，但可投资债券回购

C.企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债

D.企业年金基金财产限于境内投资

4.下列选项中属于国际证券市场发展显示全球化趋势的表现的是(　　)。

A.证券市场一体化

B.投资者法人化

C.金融机构分业化

D.金融风险复杂化

5.从内容上看，中国证券市场对外开放可分为(　　)等不同层次。

A.开放国内资本市场

B.在国际资本市场募集资金

C.有条件的开放境内企业和个人投资境外资本市场

D.在国际资本市场借贷

6.《中华人民共和国公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形(　　)之一的除外。

A.与持有本公司股份的其他公司合并

B.将股份奖励给本公司职工

C.减少公司注册资本

D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

7.记名股票是指在(　　)上记载股东姓名的股票。

A.股份公司的股东名册

B.招股说明书

C.股票票面

D.公司章程

8.关于股票价值与价格的叙述中正确的是(　　)。

A.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额

B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定

C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

9.下列有关股东大会的论述中错误的有(　　)。

A.股东大会一般每一年或半年定期召开一次

B.董事会不可以提议召开临时股东大会

C.只有监事会可以召开临时股东大会

D.股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制

10.下列属于有限售条件股份的是(　　)。

A.其他内资持股

B.国有法人持股

C.外资持股

D.国家持股

　　参考答案及解析:

。【解析】私募证券是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。目前我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券。

。【解析】不同的.投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。

。【解析】企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括银行存款、国债、中央银行票据、债券回购、万能保险产品、投资连结保险产品、证券投资基金、股票，以及信用等级在投资级以上的金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)、短期融资券和中期票据等金融产品。

。【解析】国际证券市场发展显示全球化趋势的表现包括：证券市场一体化、投资者法人化、金融创新深化、金融机构混业化、交易所重组与公司化、证券市场网络化、金融风险复杂化和金融监管合作化。

。【解析】从内容上看，中国证券市场对外开放可分为以下4个层次：(1)在国际资本市场募集资金;(2)开放国内资本市场;(3)有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场;(4)对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放。

。【解析】《中华人民共和国公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外：减少公司注册资本;与持有本公司股份的其他公司合并;将股份奖励给本公司职工;股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。

。【解析】记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。

。【解析】股票的账面价值又可称为股票净值或每股净资产;而在股票票面上标明的金额是股票面值。故A项错误。股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的价格。故D项错误。

。【解析】股东大会一般每年定期召开一次;当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求等情形时，电可召开临时股东大会。故A、B、C项错误。

。【解析】有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份，内部职工股，董事、监事、高级管理人员持有的股份等。具体包括：(1)国家持股;(2)国有法人持股;(3)其他内资持股;(4)外资持股。