2017年证券从业资格《证券市场基础知识》冲刺模拟复习题

证券是多种经济权益凭证的统称，因此，广义上的证券市场指的是所有证券发行和交易的场所，狭义上，也是最活跃的证券市场指的是资本证券市场、货币证券市场和商品证券市场。下面是小编为大家整理的证券从业资格《证券市场基础知识》冲刺模拟复习题，欢迎大家参考学习。

　　一、多项选择题

1.股票具有的特征包括(　　)。

A.永久性

B.参与性

C.流动性

D.风险性

2.下列项目中，属于股票应载明的事项有(　　)。

A.公司成立的日期

B.公司名称

C.股票种类

D.股票的编号

3.股票按股东享有权利的不同，可以分为(　　)。

A.记名股票

B.优先股

C.不记名股票

D.普通股

4.对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为(　　)。

A.股息收益稳定

B.在公司财产清偿时先于普通股票

C.在公司财产清偿时后于普通股票

D.风险相对较小

5.以下关于派发股利的说法正确的有(　　)。

A.股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期

B.除息除权日，通常为股权登记日之后的'三个工作日

C.股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

D.派发日，即股利正式发放给股东的日期

6.有面值股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也称为(　　)。

A.股票价值

B.股票面值

C.票面价值

D.票面金额

7.在下列表述中，有关股票风险性表述正确的是(　　)。

A.股票的风险性和收益性是彼此独立的

B.股票的风险性和收益性是并存的

C.股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况

D.股东能否获得预期的股息红利收益，并非取决于公司的盈利情况

8.记名股票是指在(　　)记载股东姓名的股票。

A.股份公司的股东名册

B.招股说明书

C.股票票面

D.公司章程

9.我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的(　　)。

A.地点

B.时间

C.审议事项

D.议事方式

10.无面额股票又可以称为(　　)。

A.比例股票

B.权益股票

C.份额股票

D.资产股票

　　参考答案及解析:

1.【答案】ABCD

【解析】股票具有以下5个方面的特征：①收益性，是股票最基本的特征;②流动性，指股票可以通过依法转让而变现的特性;③风险性，指股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离程度;④永久性，指股票所载有权利的有效性是始终不变的;⑤参与性，指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。

2.【答案】ABCD

【解析】股票应载明的主要事项包括：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数以及股票的编号。股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。

3.【答案】BD

【解析】股票的种类很多。常见的股票类型如下：①按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票;②按是否记载股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票;③按是否在股票票面上标明金额，股票可以分为有面额股票和无面额股票。

4.【答案】ABD

【解析】优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别的条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利也受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权，风险相对较小。

5.【答案】ACD

【解析】关于派发股利的流程为：①股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间;②股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放;③除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买人的股票不再享有本期股利;④派发日，即股利正式发放给股东的日期，根据证券存管和资金划转的效率不同，通常会在几个工作日之内到达股东账户。

6.【答案】BCD

【解析】有面额股票是指在股票票面上记载了一定金额的股票，这一记载的金额也称为“票面金额”、“票面价值”或“股票面值”。

7.【答案】BC

【解析】股票的风险性和收益性并不是彼此独立的，而是有一定联系的，股票的风险性越大，所要求的回报也就越高，而股东能否获得预期的股息红利收益，很大程度上取决于公司的盈利状况。

8.【答案】AC

【解析】记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。通常来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名;如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资的机构或者法人的名称;如果股票持有者因故改换姓名或者名称，就应到公司办理变更姓名或者名称的手续。

9.【答案】ABC

【解析】我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间、地点以及审议事项。无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5 日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

10.【答案】AC

【解析】无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，它只注明在公司总股本中所占比例的股票。无面额股票也称为比例股票或份额股票。