证券从业资格考试证券交易
21、 一级交易商对做市品种的双边报价,应当是确定报价,且双边报价对应收益率价差小于10个基点,单笔报价数量不得低于( )。
A.10手
B.100手
C.500手
D.5 000手
22、 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为( ),自上市首日起执行。
A.5%
B.7%
C.10%
D.12%
23、商业银行间的债券回购业务( )。
A.既可通过全国统一同业拆借市场进行,也可在场外进行
B.在场外进行
C.必须通过全国统一同业拆借市场进行
D.既不通过全国统一同业拆借市场进行,也不可在场外进行
24、 ( )国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。
A.2004年记账式(十期)
B.2005年记账式(二期)
C.2005年记账式(十期)
D.2004年记账式(二期)
25、 TA系统是指( )。
A.中国结算公司基金登记结算系统
B.中国结算公司股票型基金登记结算系统
C.中国结算公司开放式基金登记结算系统
D.中国结算公司封闭式基金登记结算系统
26、 证券交易中的委托单,性质上相当于( )。
A.委托合同
B.交易对象
C.交割收据
D.身份证明
27、 ( )实质上就是证券营业部的.业务营销和建立客户网络的问题。
A.客户资料管理
B.客户开发
C.客户需求调查
D.客户的个性化服务
28、自然客户申请开通创业板交易的,营业部经办人在( )交易日后,为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在T+3交易日开通交易)。复核员复核后生效。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+5
29、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任何或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、( ),也不得收受他人赠送的股票。
A.买人股票
B.卖出股票
C.买卖股票
D.操纵股票
30、上海交易所在A股现金红利派发日程安排中,除息日是( )。
A.T-1日
B.T日
C.T+3日
D.T+4日
-
证劵从业《证券投资基金》知识:基金监管原则
导语:基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。下面是相关的考试知识点。基金监管的原则(一)依法监管原则基金监管属于行政执法活动。监管机构作为执法机关,其成立由法律规定,其职权也是由法律所赋予的`,...
-
2015年证券从业资格考试证券交易练习题
单项选择题1、下列不属于证券自营业务内部控制内容的是()。A.建立防火墙制度B.建立完备的业绩考核和激励制度C.建立独立的实时监控系统D.明确自营账户由自营业务部门统一管理2、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明,按照我国现行有关...
-
证券从业资格考试《金融市场基础知识》复习题
证券从业资格考试《金融市场基础知识》一直是证券从业资格考试的重点,下面本站小编为大家带来证券从业资格考试《金融市场基础知识》复习题来帮助大家,祝您考试通过!1、在美国发行的外国债券被称为()。A:扬基债券B:武士债券C:熊猫债券D:无国籍债券答案:A解析:在...
-
2017年第一次证券从业资格考试公告
导语:2017年第一次证券从业资格考试时间为2月25日-26日,具体考试公告请阅读以下内容,更多详情请关注应届毕业生考试网。一、考试时间及报名时间考试时间:2月25至26日报名时间:1月13日17时至2月6日18时二、考试报名条件(一)一般从业资格考试1、报名截止日年满18周...