2016年基金从业资格考试法律法规强化训练题

2016年基金从业资格考试的备考要多做多练，熟能生巧，这样才能通过水平测试。下面是小编为大家分享的2016年基金从业资格考试法律法规强化训练题，快来看看吧!

1、 基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括(　　)。

A.申请报告

B.合同草案

C.基金托管协议

D.招募说明书草案

2、 预期风险收益较低的分级基金的子份额称为(　　)，预期风险收益较高的分级基金的子份额称为(　　)。

A.A类份额：B类份额

B.B类份额;A类份额

C.C类份额：A类份额

D.D类份额;B类份额

3、 下列不属于封闭式基金认购特点的是(　　)。

A.发售方式为网上发售和网下发售

B.认购价格按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费

C.在资金账户存入足够资金

D.认购方式为现金认购和证券认购

4、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向(　　)报告。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ

5、 职业道德的作用不包括(　　)。

A.调整职业关系

B.提高社会素质

C.促进行业发展

D.提升职业素质

6、 以下不属于特殊类型的基金的是(　　)。

A.系列基金

B.保本基金

C.基金中的基金

D.封闭式基金

7、 如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过(　　)人，就构成了公开募集基金。

A.100

B.200

C.300

D.500

8、 假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有时间为半年，对应的赎回费率为0.5%，该H基金份额净值为1.50元，则其获得的净赎回金额为(　　)元。

A.1492.5

B.1493

C.1495

D.1500

9、 下列关于基金申购和赎回的资金结算的说法中，错误的'是(　　)。

A.资金结算分清算和交收两个环节

B.清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为

C.交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程

D.资金清算是注册登记机构为明确所有的投资者申购和赎回数据信息而进行的

10、 基金持有人与基金管理人之间是(　　)关系。

A.投资

B.中介服务

C.信托

D.控股

11、 在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，(　　)开始萌芽。

A.法律

B.社会道德

C.职业道德

D.职业文化

12、 下列关于ETF份额的说法中，错误的是(　　)。

基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响

B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停

份额折算的登记是由基金管理人办理

份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化

13、 (　　)是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

A.基金销售适用性

B.基金销售收益性

C.基金销售风险性

D.基金销售搭配性

14、 下列属于外部风险的是(　　)。

A.决策失误

B.经济文化

C.操作风险

D.执行不力

15、 (　　)以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。

A.债券基金

B.股票基金

C.保本基金

D.混合基金

16、 私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于(　　)年。

A.3

B.5

C.10

D.15

17、 基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。这表述的是基金销售适用性应当遵循的(　　)。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.及时性原则

D.客观性原则

18、 在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升，风险资产投资比例随之(　　)。

A.不变

B.上升

C.下降

D.没有关系

19、 我国基金监管活动的主要依据是(　　)以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。

A.《基金管理公司管理办法》

B.《证券投资基金法》

C.《基金运作管理办法》

D.《证券法》

20、 债券市场不包括(　　)。

A.政府债券的发行市场

B.公司债券的流通市场

C.企业债券的发行市场

D.一级市场