2016基金从业资格考试《法律法规》单选专练题

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1、 (　　)有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

A.证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.基金业协会

D.监控中心

2、 下列说法中错误的是(　　)。

A.对中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，但收益率较低

B.投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具，为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道

C.证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，缩小了直接融资的比例

D.证券投资基金业的发展有利于优化金融结构，促进经济增长

3、 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的(　　)。

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.反洗钱合规性风险

4、 根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起(　　)内做出注册或者不予注册的决定。

A.7日

B.15日

C.3个月

D.6个月

5、 将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是(　　)塬则的`体现。

A.共同对手方

B.投资者适当性

C.货银对付

D.基金份额持有人利益优先

6、能够进行套利交易的基金是(　)。

A.保本基金

C.伞形基金

7、基金销售机构销售基金产品一般以(　)营销理论为指导。

A.4Cs

B.5Ps

C.4Ps

D.5Cs

8、基金合同是规范基金当事****利义务关系的法律文件，这些当事人不包括(　　)。

A.基金代销机构

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份额持有人

9、合规管理的(　　)原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A.公正性

B.协调性

C.公正性

D.健全性

10、ETF有(　　)的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

A.最大申购、最大赎回

B.最大申购、最小赎回

C.最小申购、赎回份额

D.最小申购、赎回份额

　　参考答案：

　　1-5 CCADB

　　6-10 DCABC