2017年基金从业资格考试《法律法规》试题

在各领域中，我们会经常接触并使用试题，试题是考核某种技能水平的标准。那么一般好的试题都具备什么特点呢？下面是小编整理的2017年基金从业资格考试《法律法规》试题，欢迎阅读与收藏。

2017年基金从业资格考试《法律法规》试题1

导语：法律法规，指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充。那么在基金从业考试中有哪些内容呢?我们一起来看看吧。

第1题　节假日的收益公告是指货币市场基金放开申购赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的(　　)日年化收益率，以及节假Et后首个开放日的每万份基金净收益和(　　)日年化收益率。

A.7;7

B.15;7

C.20：15

D.30;30

答案：A

第2题　基金业协会会员不包括(　　)。

A.普通会员

B.高级会员

C.联席会员

D.特别会员

答案：B

第3题　目前，(　　)的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。

A.日本

B.美国

C.瑞士

D.德国

答案：B

第4题　下列关于基金业协会的叙述中，错误的是(　　)。

A.权力机构是会员大会

B.属于社会团体法人

C.基金托管人应当加入协会

D.会员分为三类：普通会员、特别会员、高级会员

答案：D

第5题　证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可采取的措施不包括(　　)。

A.警告

B.电话提示

C.罚款

D.约见谈话

答案：C

2017年基金从业资格考试《法律法规》试题2

1.基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的`( )。

A.规范性

B.持续性

C.专业性

D.服务性

2.基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存( )年。

A.5

B.10

C.15

D.20

3.基金投资人承担的义务不包括( )。

A.缴纳基金认购款项及规定费用

B.承担基金亏损或终止的无限责任

C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

4.我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是( )周岁。

A.16～60

B.16～70

C.18～60

D.18～70

5.在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，其中不包括投资者的( )。

A.教育背景

B.投资规模

C.风险偏好

D.对投资资金流动性和安全性的要求

1.【答案】D(JP130)

【解析】证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4Ps理论时有其特殊性：规范性、服务性、专业性、持续性和适用性。产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务，体现4Ps理论的服务性。

2.【答案】C(JP128)

【解析】基金销售机构的职责规范中要求，基金客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

3.【答案】B(JP121)

【解析】基金投资者在享受权利的同时，必须承担一定的义务，具体包括：遵守基金合同;缴纳基金认购款项及规定费用;承担基金亏损或终止的有限责任;不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额;在封闭式基金存续期间，基金投资者必须遵守法律、法规的有关规定及基金契约规定的其他义务。

4.【答案】D(JP122)

【解析】我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为18—70周岁具有完全民事行为能力人，而16周岁以上不满18周岁的公民要求提交相关的收人证明才能进行开户。

5.【答案】A(JP124)

【解析】在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资资者的真实需求，包括投资者的投资规模、风险偏好、对投资资金流动性和安全性的要求等。