基金从业考试《基金法律法规》预测试题2017

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1、基金监管的首要目标是()。

A、保护投资人利益

B、保护基金管理人利益

C、保证证券投资基金和资本市场的健康发展

D、规范证券投资基金活动

正确答案：A

【专家解析】基金监管的首要目标是保护投资人利益。

2、基金管理公司的设立须经()批准。

A、中国证券业协会基金业委员会

B、中国证监会

C、证券交易所

D、国家工商管理局

正确答案：B

【专家解析】中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，主要包括：基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。

3、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指()。

A、QDⅡ基金

B、ETF基金

C、ETF联接基金

D、LOF基金

正确答案：A

【专家解析】QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金

4、基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的()。

A、投资人利益优先原则

B、全面性原则

C、及时性原则

D、客观性原则

正确答案：D

【专家解析】客观性原则，是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。

5、基金合同所包含的重要信息不包括()。

A、基金的持有人结构

B、基金的投资方向

C、基金的运作方向

D、基金的投资基本要素

正确答案：A

【专家解析】基金合同包含以下两类重要信息：①基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息;②基金合同特别约定的事项，包括基金各当事人的权利和义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。

6、证券投资基金投资的起点是()。

A、基金募集

B、基金交易

C、注册登记

D、基金变更

正确答案：A

【专家解析】基金募集是证券投资基金投资的起点。

7、()是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。

A、政府

B、中央银行

C、金融机构

D、企业

正确答案：C

【专家解析】金融机构是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。

8、开放式基金()公布基金单位资产净值。

A、每日

B、每周

C、每月

D、每季度

正确答案：A

【专家解析】开放式基金每日公布单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书。

9、目前，LOF的交易在()进行。

A、深圳交易所

B、登记结算公司

C、上海交易所

D、指定代销网点

正确答案：A

【专家解析】本题考查LOF份额的上市交易。

10、基金业协会的职责不包括()。

A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

B、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

C、对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作

D、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

正确答案：C

【专家解析】选项C属于证券交易所的职责。

11、我国基金业经过近10年时间的规范发展，已经初步形成一套以()为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

A、《证券投资基金法》

B、《基金运作管理办法》

C、《基金信息披露管理办法》

D、《基金管理公司管理办法》

正确答案：A

【专家解析】我国基金业经过十余年时间的规范发展，已经初步形成一套以《证券投资基金法》为核心、各类部门规章和规范性文件为配套、自律规则为补充的完善的基金监管法律制度体系。

12、未经()批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

A、中国基金业协会

B、中国银监会

C、中国证监会

D、中国证券业协会

正确答案：C

【专家解析】未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

13、ETF基金最早产生于()。

A、加拿大

B、英国

C、美国

D、澳大利亚

正确答案：A

【专家解析】ETF基金最早产生于加拿大。

14、基金交易应实行()，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

A、集中交易制度

B、投资决策授权制度

C、审查制度

D、投资对象备选库制度

正确答案：A

【专家解析】基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

15、资产管理行业的功能和作用不包括()。

A、提高整个社会经济的效率和生产服务水平

B、帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

C、是资金的需求方和供给方能够便利的连接起来

D、给金融市场提供流动性，加大交易成本

正确答案：D

【专家解析】D选项应是降低交易成本。

16、当前，我国开放式基金已经构建一条()在内的.风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。

A、债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

B、货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金

C、债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

D、货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金

正确答案：B

【专家解析】当前，我国开放式基金已经构建一条货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金等在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。

17、股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为()。

A、10%-20%

B、20%-30%

C、40%-60%

D、30%-40%

正确答案：C

【专家解析】股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为40%-60%。

18、封闭式基金的交易价格主要受()的影响。

A、投资基金规模大小

B、上市公司质量

C、二级市场供求关系

D、投资时间长短

正确答案：C

【专家解析】封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。

19、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，()应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

A、基金托管人

B、监管机构

C、基金管理人

D、证券交易所

正确答案：C

【专家解析】当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，基金管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

20、修订后的《证券投资基金法》于()正式实施。

A、[2012年12月28日]

B、[2013年12月28日]

C、[2012年6月1日]

D、[2013年6月1日]

正确答案：D

【专家解析】2012年12月28日，全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施。