2017年基金从业基金法律法规强化试题

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1、 关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确的是(　　)。

A.价值型股票基金>成长型股票基金

B.价值型股票基金=成长型股票基金

C.价值型股票基金<成长型股票基金

D.无法比较

2、 关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是(　　)。

A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示

B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策

C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动

D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

3、 QDII是(　　)英文表达形式的首字母缩写。

A.合格的境内机构投资者

B.合格的境外机构投资者

C.境内机构投资者

D.境外机构投资者

4、 下列关于基金监管特征的叙述中，不正确的是(　　)。

A.监管内容具有全面性

B.监管对象具有广泛性

C.监管时间具有间断性

D.监管主体及其权限具有法定性

5、 下列关于ETF申购与赎回的说法中，错误的是(　　)。

的申购和赎回程序为提出一确认与通知一清算交收与登记

的申购和赎回坚持三项原则

的申购和赎回中，场外交付现金对价赎回按0.2%的标准收取佣金

的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式

6、 下列不属于基金产品风险评价依据的`是(　　)。

A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

B.基金的历史规模和持仓比例

C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

D.基金3个月内来有无违规行为发生

7、 一般不收取认购费的基金是(　　)。

A.货币市场基金

B.股票基金

C.债券基金

D.封闭式基金

8、 一般来说，封闭式基金的交易时间为每周一至周五的(　　)。

A.全天

B.每天8：00～11：00，13：00～15：00

C.每天9：30～11：30，13：00～15：00

D.每天9：00～12：00，13：00～15：00

9、 巨额赎回风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的(　　)时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A.7%

B.10%

C.30%

D.45%

10、 货币市场基金的赎回资金一般(　　)日即可从基金的银行存款账户划出。

A.T+2

B.T+3

C.T+1

D.T

11、 证券投资基金的特点不包括(　　)。

A.集合理财、专业管理

B.分散投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.独立托管、保障安全

12、 保本基金的安全垫等于(　　)。

A.价值底线超过投资组合现时净值的数额

B.投资组合现时净值超过价值底线的数额

C.投资组合中风险资产与保本资产的差额

D.投资组合中风险资产与保本资产的比例

13、 按照运作方式，可以将投资基金分为(　　)。

A.公募基金和私募基金

B.对冲基金和风险投资基金

C.开放式基金和封闭式基金

D.契约型基金和公司型基金

14、 (　　)主要以债券为投资对象，对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。

A.股票基金

B.债券基金

C.混合型基金

D.开放式基金

15、 公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的，证监会可采取的措施不包括(　　)。

A.限制业务活动

B.限制分配红利

C.宣告破产

D.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利