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关于法律法规的知识

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  • 2017年证券市场《市场基本法律法规》备考试题(附答案)

    2017年证券市场《市场基本法律法规》备考试题(附答案)

    一、单选题1.证券清算业务主要是指()。A.当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,证券的收付B.当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,资金的收付C.在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证...

  • 2017证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试题卷及答案

    2017证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试题卷及答案

    一、选择题(1)证券公司的()应当在融资融券业务资格申请书上签字,承诺申请材料的内容真实、准确、完整,并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A:法定代表人B:经营管理的主要负责人C:...

  • 2017年5月证券从业资格考试《基本法律法规》提高题及答案

    2017年5月证券从业资格考试《基本法律法规》提高题及答案

    提高题一:选择题第1题对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的,应处以非法募集资金金额()的罚金。A.1%以下B.1%以上3%以下C.1%以上5%以下D.5%以上参考答案:C根据《刑法》第160条的规定.在招股说...

  • 2017证券从业资格《市场基本法律法规》练习模拟题及答案

    2017证券从业资格《市场基本法律法规》练习模拟题及答案

    一、单项组合选择题第1题证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括??。Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ...

  • 2017年证券市场基本法律法规

    2017年证券市场基本法律法规

    证券从业资格考试大纲是大家复习备考的基础,掌握了大纲要求的考点,即使出现超纲题,大家拿到60的及格分也是没有问题的,精选大纲要求的考点与考题,每天3分钟,轻松拿下考试。下面有小编表证券市场基本法律法规01大纲考点证券...

  • 2016年报检水平测试《法律法规》练习题及答

    2016年报检水平测试《法律法规》练习题及答

    1为了加强对出入境人员传染病监测,根据法律法规的有关规定,出入境检验检疫机构要求入境旅客填写()。[2004年第一次考试真题]A.预防接种申请书B.入境检疫申明卡C.国际旅行健康检查证明书D.出入境人员传染病报告卡参考答...

  • 2016年证券市场基本法律法规预测题

    2016年证券市场基本法律法规预测题

    点击查看试题答案及解析1.关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法,错误的是()。A.合格投资者累计不得超过200人B.指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人C.公司、企业等机构...

  • 2016年期货从业资格《法律法规》考试题

    2016年期货从业资格《法律法规》考试题

    期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试,是全国性的执业资格考试。下面是yjbys小编为大家搜集整理的期货从业资格法律法规考试卷,希望对大家有所帮助!一、单项选择题(共060题,每小题50.5分,共030分)以下备选项...

  • 2017年证券从业资格《基本法律法规》模拟冲刺题及答案

    2017年证券从业资格《基本法律法规》模拟冲刺题及答案

    一、单项选择题[第1题]改证券公司经营证券自营业务的,必须符合的条件有()。Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅲ.自营固定收益类证券的合计...

  • 2017年证券从业考试《证券市场基本法律法规》执业行为考点

    2017年证券从业考试《证券市场基本法律法规》执业行为考点

    执业行为是证券从业资格考试证券市场基本法律法规的知识点。下面是yjbys小编为大家带来的关于执业行为知识。欢迎阅读。考点一证券市场禁入措施的有关规定要点内容终身禁入证券市场的行为对违反法律、行政法规或者中...

  • 2017年证券市场基本法律法规模拟备考试题及答案

    2017年证券市场基本法律法规模拟备考试题及答案

    一、单项选择题1、有限责任公司的权力机关是()。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信...

  • 2017证券市场基本法律法规练习试题(附答案)

    2017证券市场基本法律法规练习试题(附答案)

    一、单项选择题1、发行交易当事人的行为准则包括()。Ⅰ.自愿Ⅱ.有偿Ⅲ.诚实信用Ⅳ.勤勉尽责A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:A参考解析:《证券法》第四条规定,证券发行、交易活动的当事人具有...

  • 2017年证券市场《市场基本法律法规》练习试题(附答案)

    2017年证券市场《市场基本法律法规》练习试题(附答案)

    一、单项选择题1.将招标发行分为荷兰市招标及美式招标的划分依据是()。A.中标规则不同B.标的物不同C.价格不同D.发行方式不同2.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述,不正确的有()。A.收益与风险相对应,风险较大的证...

  • 中学教师教育法律法规培训讲座心得体会

    中学教师教育法律法规培训讲座心得体会

    当我们积累了新的体会时,就很有必要写一篇心得体会,这样能够培养人思考的习惯。你想好怎么写心得体会了吗?以下是小编收集整理的中学教师教育法律法规培训讲座心得体会,欢迎大家借鉴与参考,希望对大家有所帮助。xxxx年5月1...

  • 2017年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟题及答案

    2017年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟题及答案

    一、单项组合选择题1、下列选项中属于农产品期货的是()。Ⅰ.大豆Ⅱ.咖啡Ⅲ.天然橡胶Ⅳ.原油A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案:A【专家解析】商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大...

  • 幼儿园教育法律法规个人心得体会范文(通用5篇)

    幼儿园教育法律法规个人心得体会范文(通用5篇)

    当我们有一些感想时,可以记录在心得体会中,从而不断地丰富我们的思想。应该怎么写才合适呢?以下是小编帮大家整理的幼儿园教育法律法规个人心得体会范文(通用5篇),仅供参考,大家一起来看看吧。幼儿园教育法律法规个人心得体...

  • 2023银行从业法律法规考点知识

    2023银行从业法律法规考点知识

    在我们的学习时代,说到知识点,大家是不是都习惯性的重视?知识点是指某个模块知识的重点、核心内容、关键部分。为了帮助大家掌握重要知识点,以下是小编为大家整理的2023银行从业法律法规考点知识,欢迎大家借鉴与参考,希望对...

  • 2017证券从业资格《证券基本法律法规》冲刺考试题及答案

    2017证券从业资格《证券基本法律法规》冲刺考试题及答案

    证券发行市场又称一级市场或初级市场,是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售证券所形成的市场。证券发行市场作为一个抽象的市场,其买卖成交活动并不局限于一个固定的场所。证券发行市场体...

  • 2017年最新证券市场基本法律法规考试知识

    2017年最新证券市场基本法律法规考试知识

    熟悉证券法的适用范围,掌握证券发行和交易的三公原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。下面是小编为大家分享2017年最新证券市场基本法律法规考试知识,欢迎大家阅读浏览。第一部分...

  • 证券市场的法律法规体系知识

    证券市场的法律法规体系知识

    在中国证券市场形成和发展的20多年中,大量相关法律法规已相继出台,对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。下面由小编为大家整理的证券市场的法律法规体系知识要点,欢迎大家阅读浏览。证券市场法律法规效力层次证券...

  • 法律法规培训心得15篇

    法律法规培训心得15篇

    我们心里有一些收获后,可用写心得体会的方式将其记录下来,它可以帮助我们了解自己的这段时间的学习、工作生活状态。那么如何写心得体会才能更有感染力呢?下面是小编为大家整理的法律法规培训心得,仅供参考,大家一起来看看...

  • 2017证券资格考试《基本法律法规》备考题及答案

    2017证券资格考试《基本法律法规》备考题及答案

    备考题一:选择题第1题基金管理人的权利不包括()。A.运作和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬【正确答案】B【答案解析】按照我国有关规定,基金管理人享有如下权利:(1)按基金契约及...

  • 2017年证券从业《法律法规》模拟试题及答案

    2017年证券从业《法律法规》模拟试题及答案

    一、单项选择题第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得,并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可Ⅳ.单处罚款A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ...

  • 2017证券从业资格考试《证券市场法律法规》试题及答案

    2017证券从业资格考试《证券市场法律法规》试题及答案

    试题一:组合型选择题第1题从事期货投资咨询业务的人员应()。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ...

  • 2017年证券从业资格市场基本法律法规巩固冲刺题及答案解析

    2017年证券从业资格市场基本法律法规巩固冲刺题及答案解析

    一、单项组合选择题1、下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任,正确的是()。Ⅰ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得;并处以违法所得1倍以上5倍以下的...

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