2017证券从业资格《市场基本法律法规》练习模拟题及答案

　　一、单项组合选择题

法律法规》练习模拟题及答案" title="2017证券从业资格《市场基本法律法规》练习模拟题及答案">

第1题证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括??。

Ⅰ.规模失控、决策失误

Ⅱ.变相自营、账外自营

Ⅲ.操纵市场、内幕交易

Ⅳ.信用交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。

第2题下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有??。

Ⅰ.公司的董事甲某

Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某

Ⅲ.A公司的实际控制人丙某

Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第七十四条规定?证券交易内幕信息的知情人包括?发行人的董事、监事、高级管理人员?持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员?公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员?发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员?由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员?证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员?保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员?国务院证券监督管理机构规定的其他人。

第3题甲用500万元进行投资?利用低进高卖赚取了一笔资金。于是?甲私募资金1000

万元?承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高额利息的贷款出?等待发

财?后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元?部分用于支付给前

期投资者的利息?剩余500万元?留给其子?自己跳楼身亡。下列说法错误的有??。

Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元

Ⅱ.留给其子的500万元不应收回

Ⅲ.甲已死亡?不在追究其刑事责任

Ⅳ.根据法律规定?甲应判刑

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 私募资金形成基金的应该遵循设立的规定?并得到主管部门的批准。没有达到要求的属于非法集资?所产生的债权债务关系需要履行无限连带责任。

第4题根据证券法的规定?下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金

用途的相关法律责任的说法?正确的是??。

Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的?责令改正?对直接负责

的主管人员和其他直接责任人员给予警告?并处以三万元以上三十万元以下的罚款

Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的?责令改正?对直接负责

的主管人员和其他直接责任人员给予警告?并处以三十万元以上六十万元以下的罚款

Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的?给予警告?并处

以三十万元以上六十万元以下的罚款

Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的?给予警告?并处

以三万元以上三十万元以下的罚款

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百九十四条规定?发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的?责令改正?对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告?并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的?给予警告?并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

第5题证券金融公司的资金可以用于??。

Ⅰ.银行存款

Ⅱ.购买国债

Ⅲ.购置自用不动产

Ⅳ.证监会认可的其他用途

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券金融公司的资金?除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外?只能用于以下用途?银行存款?购置国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品?购置自用不动产?证监会认可的其他用途。

第6题证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于??。

Ⅰ.私募基金管理

Ⅱ.证券投资咨询

Ⅲ.市场操纵

Ⅳ.内幕交易

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】

第7题根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规

定?集合资产管理计划合同的必备内容不包括??。

Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划

Ⅱ.保管人承诺保证最低收益

Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标

Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的.相关信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司?以下称管理人?开展集合资产管理业务?管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产?但不保证本集合计划一定盈利?也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责?安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为?但不保证本集合计划资产投资不受损失?不保证最低收益。

第8题下列行为构成背信运用受托财产罪的是??。

Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还

Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸

Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款?一月后归还

Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于背信运用受托财产罪的司法解释?IV项属于泄露内幕信息犯罪的司法解释。

第9题证券公司从事证券自营业务的?应当按照《证券公司证券自营业务指引》?根据公司经营管理特点和业务运作状况?建立完备的自营??。

Ⅰ.业务管理制度

Ⅱ.投资决策机制

Ⅲ.操作流程

Ⅳ.风险监控体系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求?根据公司经营管理特点和业务运作状况?建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系?在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

第10题证券公司从事证券自营业务?其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的?对直接负责的主管人员和其他直接负责人员???。

Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款

Ⅱ.给予警告

Ⅲ.情节特别严重的?送司法机关处理

Ⅳ.情节严重的?撤销任职资格或者证券从业资格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 证券公司从事证券自营业务?其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的?对直接负责的主管人员和其他直接负责人员?给予警告?并处以3万元以上10万元以下的罚款?情节严重的?撤销任职资格或者证券从业资格。