2017年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟题及答案
一、单项选择题
[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是()
A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试
D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试,由所在机构统一进行注册申请并符合条件
参考答案:D
[第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险,单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的(),中国证监会另有规定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案:D
[第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案:B
[第4题]在转融通业务中,证券金融公司应当每年按照税后利润的'()提取风险准备金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案:A
[第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于()个完整的会计年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:A
[第6题]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额()罚金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
参考答案:B
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:C
[第8题]定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后()日内,证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A.10
B.15
C.20
D.25
参考答案:B
[第9题]保荐机构应指定保荐事务联络人,联络人信息发生变化的,应当自变更之日起()个工作日内向协会提交更新资料。
A.1
B.3
C.5
D.7
参考答案:B
[第10题]期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
参考答案:D
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2016年证券从业《市场基本法律法规》考前模拟
距离2016年证券从业资格考试剩下的时间不多了,为了帮助大家提升,小编准备了一套《市场基本法律法规》部分的考前模拟,文末有答案,希望能对大家有帮助。1.申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起()天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。A.15B.20C.30D.45...
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2017年证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案
发行市场是整个债券市场的源头,是债券流通中场的前提和基础。发达的流通市场是发行市场的重要支撑,流通市场的发达是发行市场扩大的必要条件。下面是小编为大家整理的证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题,欢迎大家参考学习。一、判断题1.有价证券具有收益...
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2017证券从业资格考试练习题及答案
证券从业资格考试每一年都会举行,2017年证券从业资格考试要开始准备了!下面是yjbys小编为大家带来的证券从业资格考试练习题及答案。欢迎阅读。一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。1.交易商在固定收益平台进行...
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2017证券从业资格《证券交易》模拟考题及答案解析
一、单项选择题1.根据新股网上竞价发行程序,新股竞价发行申报时,主承销商为唯一的卖方,其申报数为新股实际发行数,卖出价格为()。A.实际发行价格B.第一笔买入申报价C.平均发行价D.发行底价2.融资融券业务是指()出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并...