基金从业资格考试《法律法规》自测题

导语：着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书，以下是相关试题内容。

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1、根据基金投资的标的资产的不同，证券投资基金的分类不包括(　)

A.股票基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.杠杆基金

参考答案：D

解析：根据基金投资的标的资产的不同，可以将证券投资基金分类为三类;股票基金，债券基金，货币市场基金，故此选项为D。

2、根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同，可以将股票基金分为九种基本类型，下列(　)不是其中划分类型。

A.小盘价值基金

B.中盘成长基金

C.大盘平衡基金

D.全球股票基金

参考答案：D

解析：根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质，可以将股票型基金分为九种基本类型，为大盘、中盘、小盘与成长、价值、平衡的两两组合，故此选项为D。

3、ETF的特点不包括(　)。

A.实物申购赎回

B.二级市场的交易无涨跌的限制

C.一级市场与二级市场并存的交易制度

D.被动操作的指数型基金

参考答案：B

解析：ETF具有三大特点：①被动操作的指数基金;②独特的实物申购、赎回机制;③实行一级市场与二级市场并存的`交易制度。

4、债券型基金的特点不包括()。

A.利息收益比债券固定

B.没有确定的到期日

C.收益率难以预测

D.信用风险较低

参考答案：A

解析：债券基金作为不同债券的组合，尽管也会定期将收益分配给投资者，但债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定。

5、下列关于货币市场基金的表述，不正确的是(　)。

A.货币市场基金是指仅投资于货币市场工具的基金

B.就流动性而言，货币市场基金的流动性很好，甚至比银行7天通知存款的流动性还要好

C.就安全性而言，由于货币投资与短期债券、国债回购及同业存款等，投资品种的特性基本决定了货币基金本金风险接近于零

D.一般来说，申购或认购货币市场基金没有最低资金量要求

参考答案：D

解析：本习题主要考察货币市场基金的相关内容。一般来说，申购或认购货币市场基金的最低资金量要求为1000元。故此选项D。

6、下列对于分级基金的特点说法中，错误的是(　)。

A.分级基金作为一种创新型基金，是继ETF后交易所场内的重要交易工具之一

B.一只基金，多类份额，多种投资工具

C.基金份额可在交易所上市交易

D.不含衍生工具与杠杆特性

参考答案：D

解析：D页码：63

7、增长型基金主要以(　)为投资对象的证券。

A.大盘蓝筹股

B.公司债

C.政府债券

D.高成长性公司的股票

参考答案：D

解析：增长型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

8、2010年前我国公募证券投资基金全部是(　)，而美国的绝大多数证券投资基金则是(　)。

A.公司型基金;契约型基金

B.契约型基金;公司型基金

C.契约型基金;封闭式基金

D.公司型基金;开放式基金

参考答案：B

解析：目前我国公募证券投资基金全部是契约型基金，而美国的绝大多数证券投资基金则是公司型基金。

9、(　)是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。

A.系统性风险B.非系统性风险

C.主动操作风险

D.可分散风险

参考答案：A

解析：系统性风险即市场风险，是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响。

10、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指(　)。

Ⅱ基金

基金

联接基金

基金

参考答案：A

解析：QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金

11( )指基金发起人通过证券承销商发行基金。

A.公募发行

B.私募发行

C.自行发行

D.代理发行

[答] D

12.( )是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销出去，余下的基金也只能自己持有。

A.代销

B.自销

C.包销

D.承销

[答] C

13.采用( )方式的基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。

A.代销

B.自销

C.包销

D.承销

[答] B

14.每份封闭式基金单位的实际购买价格是( )。

A.1元

B.不定

C.1.01元

D.元

[答] C

15.封闭式基金每基金单位的面值是( )。

A.1元

B.元

C.1.01元

D.不定

[答] A

16.我国绝大多数的封闭式基金按( )发行。

A.溢价

B.折价

C.平价

D.以上方式没有区别

[答] C

基金管理人公告基金经理的变更是?

17基金投资组合报告应该在下一季度开始后的( )个工作日内公告。

A.30

B.90

C.60

D.15

[答] D

18.基金管理公司应该在每周的( )公告上周结束时的资产净值。

A.星期一

B.星期二

C.星期五

D.星期三

[答] A

19.基金管理人公告基金经理的变更是( )。

A.定期公告

B.中期报告

C.临时公告

D.季度报告

[答] C

20.( )是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。

A.注册制

B.审批制

C.核准制

D.登记制

[答] B