2016基金从业资格考试法律法规巩固习题

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1、 按照(　　)的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。

A.交易工具的期限

B.交易标的物

C.交易方式

D.交割期限

2、 基金管理人应当建立(　　)，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。

A.集中交易制度

B.投资决策授权制度

C.审查制度

D.投资对象备选库制度

3、 公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括(　　)。

A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的

B.被基金份额持有人大会解任

C.被依法取消基金管理资格

D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

4、 基金份额持有人享有的权利不包括(　　)。

A.分享基金财产收益

B.参与分配后清算后的剩余基金财产

C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

D.进行基金财产清算

5、 基金财产应当用于的投资或活动包括(　　)。

A.上市交易的股票

B.承销证券

C.从事承担无限责任的投资

D.向基金管理人、基金托管人出资

6、 合规独立性最重要的是(　　)。

A.部门独立性

B.机制独立性

C.问责独立性

D.以上都不对

7、 将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的(　　)特点。

A.集合理财

B.组合投资

C.风险共担

D.分散风险

8、 下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的'申购与赎回相同点的是(　　)。

A.申购与赎回渠道

B.申购和赎回的开放时间

C.申购和赎回的原则与程序

D.拒绝或暂停申购的情形

9、 基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于(　　)亿元人民币。

A.1

B.2

C.3

D.5

10、 基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的(　　)以上，可办理基金备案手续，并予以公告。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

11、 下列属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是(　　)。

A.币种不同

B.申购和赎回登记不同

C.申购与赎回渠道不同

D.拒绝或暂停申购的情形不同

12、 对在(　　)内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

A.10日

B.30日

C.3个月

D.6个月

13、 伞形基金的优点不包括(　　)。

A.简化管理

B.降低成本

C.风险较小

D.强大的扩张功能

14、 以下关于债券基金和基金区别的说法中，错误的是(　　)。

A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升

B.基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日

C.单一债券的信用风险比较集中

D.债券基金的平均到期日常常会相对固定

15、已发行的股票的转让流通市场叫股票的(　　)。

A.一级市场

B.初级市场

C.二级市场

D.三级市场

16、 企业风险管理基本框架中，(　　)是其他所有风险管理要素的基础。

A.事项识别

B.目标设定

C.内部环境

D.风险评估

17、 基金管理人主要负责的信息披露事项涉及的环节有(　　)。

A.基金资产的保管

B.代理清算交割

C.会计核算

D.投资运作

18、 对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如(　　)，实现投资组合价值的保本与增值。

A.股票

B.债券

C.股指期货

D.货币市场基金

19、 ETF份额自基金合同生效日后不超过(　　)个月的时间起开始办理赎回。

A.3

B.5

C.6

D.9

20、 基金客户个性化服务的基础是(　　)。

A.深度挖掘客户需求

B.利用平时市场走访收集的客户营销资料

C.研究市场行情

D.揭示市场风险