2016基金从业资格考试法律法规考前押题

基金从业考试注重于平时多思考多做题，在题目中感受到知识的运用，今天本站小编为大家带来2016基金从业资格考试法律法规考前押题，希望对你有所帮助!

1、 基金管理人合规管理的目标不包括(　　)。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.树立正直、诚信的市场形象

2、 基金职业道德中的守法合规要求(　　)要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范。

A.基金从业人员

B.基金投资人员

C.股票投资人员

D.证券投资人员

3、 以下关于廉洁公正要求的说法中，正确的是(　　)。

A.接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

B.利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益

C.利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益

D.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，坚持原则，独立自主

4、 下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中，错误的是(　　)。

A.开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式

B.目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回

C.开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程

D.合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于10万元

5、美国的专业资产管理公司的特征包括(　　)。

A.I、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

6、 契约型基金与公司型基金的`区别不包括(　　)。

A.法律主体资格不同

B.投资者的地位不同

C.基金营运依据不同

D.投资人不同

7、 某投资者投资10000元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为(　　)份。

A.9884.42

B.9881.42

C.10000

D.9888

8、 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中(　　)的主要管理措施。

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.反洗钱合规性风险

9、 协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于(　　)。

A.基金客户售前服务

B.基金客户售中服务

C.基金客户售后服务

D.基金客户理财服务

10、 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　　)人。

A.20

B.50

C.100

D.200

11、 基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到(　　)人以上。

A.100

B.150

C.200

D.300

12、 基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存(　　)年。

A.5

B.10

C.15

D.20

13、 按照债券信用等级的不同，可以将债券分为(　　)。

A.政府债券和企业债券

B.短期债券和长期债券

C.标准债券和普通债券

D.低等级债券和高等级债券

14、 按照(　　)，金融市场可分为货币市场和资本市场。

A.交易工具的期限

B.交易标的物

C.交割期限

D.交易方式

15、 基金公司应当按照技术规范在(　　)个月内对新增账户实施开户资料电子化。

A.6

B.12

C.15

D.18

16、 基金管理人本人、配偶、利害关系人进行证券投资，不得与(　　)发生冲突。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.基金销售机构

17、 下列关于股票基金与股票的表述中，正确的是(　　)。

A.股票价格在每一交易日内始终处于变动之中

B.股票基金份额净值会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响

C.股票基金投资风险高于单一股票的投资风险

D.股票基金净值在每一交易日内始终处于变动之中

18、 我国相关法律法规规定，(　　)周岁以上不满(　　)周岁的公民要求提交相关的收人证明才能开立基金账户。

A.16;18

B.14;18

C.14：16

D.18;20

19、 基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。这句话体现了内部控制的(　　)原则。

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.相互制约

20、 基金业协会的职责不包括(　　)。

A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

B.依法办理非公开募集基金的登记、备案

C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

D.依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处