2016年基金从业资格考试法律法规临考习题

基金从业考试安排在2016年12月份进行，知识巩固并不容易，下面是本站小编为大家提供的2016年基金从业资格考试法律法规临考习题，希望对你有所帮助!

1、 在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，下列基金中风险最大的是(　　)。

A.增长型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.稳定型基金

2、 基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载(　　)。

A.从合同生效之日起计算的业绩

B.自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩

C.当年上半年的业绩

D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩

3、 基金管理人应当设立监察稽核部门，对(　　)负责，开展监察稽核工作。

A.董事会

B.股东大会

C.公司经营层

D.总经理

4、 关于非公开募集的'基金管理人的登记，若申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知(　　)，并变更申请登记内容。

A.中国证监会

B.证券业协会

C.基金业协会

D.中国银监会

5、 若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向(　　)汇报。

A.董事会

B.股东大会

C.合规与风险管理委员会

D.监事会

6、 基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向(　　)申请注册。

A.中国证监会

B.基金业协会

C.证券业协会

D.中国保监会

7、 中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于(　　)人。

A.1

B.2

C.3

D.5

8、 国外货币市场基金账户可以开出支票，因此货币市场基金具有了货币的(　　)。

A.兑付功能

B.支付功能

C.流通功能

D.储蓄功能

9、 基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报(　　)备案。

A.证券业协会

B.中国证监会

C.基金业协会

D.中国银监会

10、 下列不属于基金销售机构职责规范的是(　　)。

A.签订销售协议，明确权利与义务

B.基金管理人应制定业务规则并监督实施

C.严格销售管理

D.禁止提前发行

11、 ETF份额申购和赎回的程序不包括(　　)。

A.申购和赎回申请的提出

B.申购和赎回申请的确认与通知

C.申购和赎回的清算交收与登记

D.申购和赎回申请的场所

12、 根据募集方式不同，可以将基金分为(　　)。

A.主动型基金和被动型基金

B.开放式基金和封闭式基金

C.公司型基金和契约型基金

D.公募基金和私募基金

13、 (　　)是按照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。

A.证券投资基金

B.信托管理

C.投资债券

D.证券理财

14、 金融资产一般分为(　　)金融资产和(　　)金融资产。

A.债权类：股权类

B.债权类;基金类

C.股权类：基金类

D.基金类;所有权类

15、 (　　)会导致ETF总份额的减少，(　　)会导致ETF总份额的扩大。

A.折价套利;溢价套利

B.溢价套利;折价套利

C.风险套利;无风险套利

D.无风险套利;风险套利

16、 在招募说明书的显著位置，管理者一般会做出(　　)等风险提示。

A.特定基金品种

B.特定投资方法

C.特定投资对象

D.基金过往不预示未来表现;不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

17、 下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是(　　)。

A.债券基金的收益不如债券的利息固定

B.债券基金没有固定的到期日

C.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降

D.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测

18、 不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的(　　)计入基金财产。

A.5%

B.10%

C.25%

D.30%

19、 下列关于基金职业道德修养的说法中，错误的是(　　)。

A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德

B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径

C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念

D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容

20、 下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是(　　)。

A.基本管理制度

B.内部控制大纲

C.部门业务规章

D.法律规范