2016基金从业资格考试法律法规考前模拟习题

平时我们为考试所做的练习足够多了，考前需要做一些题目来提高一下做题兴趣和速度，下面是本站小编为大家整理的2016基金从业资格考试法律法规考前模拟习题，希望对大家有帮助!

1、 货币市场与股票市场的一个主要区别是(　　)。

A.货币市场进入门槛很低

B.货币市场进入门槛很高

C.货币市场属于场外交易市场

D.货币市场属于场内交易市场

2、 中国证券投资基金业协会界定我国资产管理行业范围的根据不包括(　　)。

A.资金来源

B.风险控制

C.管理方式

D.权利义务

3、 基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，需要严格遵守有关规定。这体现的是4Ps营销理论的(　　)。

A.规范性

B.持续性

C.专业性

D.服务性

4、 证券投资基金在(　　)被称为共同基金。

A.美国

B.英国

C.中国香港

D.日本

5、下列关于基金监管的叙述中，正确的是(　　)。

A.市场不是万能的，因此，政府干预的越多，监管越严就越有效

B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性

C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿

D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉

6、 合规管理部门对(　　)负责。

A.监事会

B.董事会

C.督察长

D.总经理

7、 我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是(　　)周岁。

A.16～60

B.16～70

C.18～60

D.18～70

8、 自2012年起，分开募集的分级基金，B类份额单笔认购/申购金额不得低于(　　)万元。

A.5

B.3

C.2

D.1

9、 某投资人投资1万元申购某开放式基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.05元，则其可得到的申购份额为(　　)份。

A.9280.95

B.9350.95

C.9383.07

D.9480.95

10、 下列说法中错误的是(　　)。

A.对管理公开募集基金的基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上

B.管理公开募集基金的基金管理公司拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格

C.依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历

D.中国证监会领导干部离职后2年内，一般工作人员离职3年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职

11、 下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是(　　)。

A.分析基金走势

B.宣传推介基金

C.发售基金份额

D.办理基金份额申购和赎回

12、 (　　)年11月，中国证监会发布了《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》。

A.2006

B.2007

C.2008

D.2009

13、 内部控制的目标是在一定范围内(　　)经营风险，提高基金管理人的经营效益。

A.避免

B.控制

C.降低或消除

D.转移

14、基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起(　　)日内披露临时报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

15、 基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括(　　)。

A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细

B.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细

C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细

16、 职业关系具有(　　)的特点。

A.规范性、高效性和连续性

B.复杂性、规范性和社会性

C.社会性、专业性和复合性

D.合规性、合法性和规范性

17、 下列关于管理公开募集基金的'基金管理公司的审批的说法中，错误的是(　　)。

A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定

B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准

18、 投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金指的是(　　)。

A.另类投资基金

B.证券投资基金

C.对冲基金

D.私募股权基金

19、 在保本基金中，一般本金保证比例为(　　)，但也有低于或高于这一比例的情况。

A.20%

B.50%

C.80%

D.100%

20、 世界上第一只公认的证券投资基金是(　　)。

A.海外及殖民地政府信托

B.苏格兰美国投资信托

C.马萨诸塞投资信托基金

D.英国投资信托